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天册律师事务所法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江伟星实业发展股份有限公司 实施第一期员工持股计划的 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 天册律师事务所法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江伟星实业发展股份有限公司 实施第一期员工持股计划的 法律意见书 发文号：TCYJS2017H1352号 致：浙江伟星实业发展股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下称“本所”）接受浙江伟星实业发展股份有限公 司（以下称“伟星股份”或“公司”）的委托，担任公司实施第一期员工持股计 划（下称“本次员工持股计划”或“本计划”）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公 司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称 “中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称“《试点指导意见》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第7 号：员工持 股计划》等有关法律、法规和规范性文件及《浙江伟星实业发展股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江伟星实业发展股份有限公司第一期员工持 股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工持股计划（草案）》”）的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对伟星股份提供的有关文件 进行了核查和验证，现出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： 1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中 国现行法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对伟 星股份本次员工持股计划的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、为出具本法律意见书，本所律师已得到伟星股份的如下保证：即伟星股 份已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材 天册律师事务所法律意见书 料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关 副本材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。 4、本法律意见书仅供伟星股份本次员工持股计划之目的使用，不得用作任 何其他目的。 5、本所律师同意伟星股份引用本法律意见书的内容，但伟星股份作引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 6、本所律师同意将本法律意见书作为伟星股份本次员工持股计划所必备的 法律文件，随同其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的 法律责任。 基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对伟星股份本次员工持股计 划的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 经查验，伟星股份现为一家符合我国《公司法》、《证券法》规定的、股票已 在深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。 经中国证监会出具的证监发行字[2004]62 号 《关于核准浙江伟星实业发展 股份有限公司公开发行股票的通知》核准，公司于 2004 年 6 月公开发行 2100 万股新股。经深交所深证上[2004]31 号 《关于浙江伟星实业发展股份有限公司 人民