易见供应链管理股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

易见供应链管理股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了明确易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公 司”）各部门、各控股子公司的信息披露管理职责，规范信息披露管 理流程，提高信息披露水平和质量，保证公司依法及时、准确、公平 的向社会公众进行信息披露，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所信息披露事务管理制度指引》 等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和董事会办公室 （五）公司总部各部门以及各控股子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5% 以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司除按照强制性信息披露要求履行信息披露义务外， 在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，主动、及时地披露对股 东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司应当及时、公平地披露信息，并保证信息披露内容 的真实、准确、完整，不含虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。 第五条 公司应当在监管部门指定的媒体上进行信息披露；公司 在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布 或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。 第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 公司及相关信息披露义务人、公司董事、监事、高级管理人员和 其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最 小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人 操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 公司应建立健全未公开信息保密措施，明确保密信息的范围及判 断标准、界定内幕信息知情人范围，明确内幕信息知情人的保密责任。 第七条 公司应当按照《信息披露管理办法》的相关规定履行信 息披露义务；按照 《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的规定，管 理信息披露暂缓、豁免事项。 第三章 信息披露的职责 第八条 本制度的信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施， 公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘 书作为协调实施的具体负责人。 第九条 本制度由公司监事会负责监督，对本制度的实施情况进 行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行整 改，并根据法律法规、规范性文件及公司发展情况，要求董事会对本 制度适时修订。 第十条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告公司有关经营 或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其 他相关信息。 第十一条 公司董事会秘书负责组织和协调公司的信息披露事务； 在董事会秘书不能履行职责或授权时，由公司证券事务代表代行职责， 负责协调与组织公司信息披露事务。 第十二条 公司董事会办公室为负责信息披露的常设机构，在董 事会秘书的组织及协调下，履行信息披露管理职能，保证公司信息披 露的及时性、准确性和完整性。 第十三条 公司各部门、各控股子公司应当配合董事会办公室履 行信息披露义务，以确保公司定期报告及临时报告能够及时披露。 公司各部门、各控股子公司的负责人为信息披露的第一责任人， 应当指定专人作为本单位信息披露事务的具体责任人，负责向公司董 事会秘书报告信息。 第十四条 公司股东、实际控制人发生以下事项时，应当主动告 知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。 （一）持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有公 司股份或者控制公司的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持有的公司股份，任一股 东所持公司 5% 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托 或者被依法限制表决权； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。