每周全球金融监管动态.PDFVIP

——中国金融数据及解决方案首席服务商 每周全球金融监管动态 2015 年3 月第4 期 Wind 资讯金融情报所 上海万得信息技术股份有限公司 Shanghai Wind Information Co., Ltd. 地 址: 上海市浦东新区福山路33 号建工大厦9 楼 邮编Zip: 200120 电话Tel: (8621) 6888 2280 传真Fax: (8621) 6888 2281 Email: sales@ 每周全球金融监管动态 目 录 【国内监管动态】2 上交所深交所修订债券上市与管理相关办法2 中国银监会修订发布《商业银行杠杆率管理办法》2 中国保监会发布《农业保险承保理赔管理暂行办法》3 上交所出台“人性化”信披新规3 上交所 LOF 平台正式上线首批分级基金产品即将面世4 深交所拟建债券投资者适当性及差异化交易制度5 中国保监会公布商业车险改革试点方案5 上交所期权降低准入门槛及格线从 80 分调到 70 分6 消息称注册制或推迟上市审核权年内不会下放交易所6 保监会对险企偿付能力分类监管6 【国外监管动态】8 欧盟计划加强市场基准的监管8 美监管机构要求三家外国银行改进破产计划8 数据就是未来 1 每周全球金融监管动态 【国内监管动态】 上交所深交所修订债券上市与管理相关办法 上交所近 日发布了《公司债券上市规则（征求意见稿）》、《非公开发行公司 债券业务管理暂行办法（征求意见稿）》、《债券市场投资者适当性管理办法（征 求意见稿）》，并于 3 月 20 日起向社会公开征求意见。 上交所表示，为加强公司债券上市管理，保护投资者合法权益，促进债券市场 持续稳定发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，上交 所对现行公司债券上市规则、私募债券相关业务规则及投资者适当性管理办法进行 了修订和整合。 据上交所介绍，修订后的《公司债券上市规则》对公开发行的公司债券的上市 行为进行了规范。修订主要内容包括 ：一是强化债券分类及动态管理；二是简化上 市流程；三是加强信息披露管理，优化信息披露程序；四是强化债券存续期监管， 保护投资者合法权益；五是完善自律监管制度，强化事中事后监管。 同时，上交所在现有私募债券品种相关规则的基础上制定了《非公开发行公司 债券业务管理暂行办法》，全面规范非公开发行债券挂牌转让行为。一是简化挂牌 转让流程；二是体现私募债特点，完善监管制度；三是体现特殊品种的差异化性， 促进私募债市场发展。 此外，根据《公司债券发行与交易管理办法》相关分类标准，对上交所原有的 投资者适当性要求进行了整合，修订形成了《债券市场投资者适当性管理办法》。 修订的主要内容包括：一是取消专业投资者标准，实行合格投资者标准；二是明确 投资者可投资的债券范围；三是完善投资者适当性管理，明确名单报备途径。 来源：网易财经 ＞＞返回目录 中国银监会修订发布《商业银行杠杆率管理办法》 为进一步完善我国银行业杠杆率监管政策框架，中国银监会对《商业银行杠杆 率管理办法》（银监会 2011 年第 3 号令 ）进行了修订，于近日正式发布。 修订后的《办法》保持了原有的基本框架和监管标准，共有 5 章、25 条和 3 个附件，规定了杠杆率监管的基本原则、杠杆率的计算方法、披露要求和监督管理 等。 《办法》所做的主要修订与巴塞尔委员会对杠杆率国际规则所做的修订保持一 致，主要对承兑汇票、保函、跟单信用证、贸易融资等表外项目的计量方法进行了 调整，进一步明确了衍生产品和证券融资交易等敞口的计