四维图新：关联交易管理制度(2010年6月) 2010-06-19.pdf

北京四维图新科技股份有限公司 北京四维图新科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“公司” ）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《公 司法》、《证券法》等法律法规、《北京四维图新科技股份有限公司 章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）以及其它有关规范性文件的规 定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义 务的事项，不论是否收受价款。公司与公司的控股子公司之间发生 的关联交易不适用本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签 订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上 应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格 或订价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和 利润的标准； （三）关联股东在审议与其相关的关联交易的股东大会上，应当 回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行 表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司 有利。必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问出具意 见。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 北京四维图新科技股份有限公司 第五条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人； （三）本制度第六条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证券监督管理委员会及公司根据实质重于形式的原则 认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾 斜的法人。 公司与第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成 第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该等法人的董 事长、总经理或者半数以上的董事属于第（三）项所列情形者除 外。 第六条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级关 联人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满