德邦集合资产管理计划设立申报材料（三）-交通银行.DOC

集合资产管理计划设立申报材料（三） 德邦心连心2号债券精选集合资产管理计划 资产管理合同 （限定性集合资产管理计划） 计划管理人：德邦证券有限责任公司 计划托管人：交通银行股份有限公司 目 录 第一部分 前言 3-1-1 第二部分 合同当事人 3-1-2 第三部分 集合计划的基本情况 3-1-3 第四部分 推广期集合计划的参与 3-1-5 第五部分 管理人自有资金参与 3-1-7 第六部分 集合计划账户管理 3-1-9 第七部分 集合计划资产托管 3-1-10 第八部分 集合计划费用 3-1-11 第九部分 投资收益与分配 3-1-15 第十部分 集合计划的信息披露 3-1-16 第十一部分 委托人的权利与义务 3-1-18 第十二部分 管理人的权利与义务 3-1-19 第十三部分 托管人的权利与义务 3-1-21 第十四部分 开放期的参与和退出 3-1-23 第十五部分 集合计划的展期 3-1-26 第十六部分 集合计划终止和清算 3-1-26 第十七部分 不可抗力 3-1-32 第十八部分 违约责任与争议处理 3-1-33 第十九部分 风险揭示 3-1-36 第二十部分 合同的成立与生效 3-1-42 第二十一部分 合同的补充与修改 3-1-43 第二十二部分 其他事项 3-1-45 第一部分 前言 第一条 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范德邦心连心2号债券精选集合资产管理计划运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《德邦心连心2号债券精选集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。 本合同文本遵照《证券公司集合资产管理合同必备条款》（下称《必备条款》）的要求制订。 第二条 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 第三条 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称： 文号： ），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 第二部分 合同当事人 第六条 委托人 委托人的详细情况在电子签名合同数据电文中列示。 管理人 名称： 德邦证券有限责任公司（简称“德邦证券”） 住所： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 姚文平 成立时间： 2003年5月 企业类型： 有限责任公司 注册资金： 壹拾亿零捌佰万元人民币 存续期间： 持续经营 第八条 托管人 名称： 交通银行股份有限公司（简称：交通银行) 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市仙霞路18号 法定代表人： 胡怀邦 成立时间： 1987年3月30日 企业类型： 股份有限公司 注册资金： 人民币陆佰拾捌亿元 存续期间： 持续经营 第三部分 集合计划的基本情况 第九条 名称与类型 1、集合计划名称：德邦心连心2号债券精选集合资产管理计划。 2、集合计划类型：限定性集合资产管理计划。 第十条 目标规模、投资范围和投资比例 1、目标规模 本集合计划最低规模为1亿份。推广期目标规模为15亿份，存续期规模上限为50亿份。 2、投资范围 本集合计划主要投资于具有良好流动性并在国内依法公开发行的各类金融工具，包括国债、央行票据、金融债（含政策性金融债）、公司债、短期融资券、债券逆回购、可转换债券、分离交易可转债、资产支持受益凭证、股票、证券投资基金、权证等各类金融工具、银行存款及其他中国证监会允许投资的金融工具。 3、集合计划的资产配