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融资融券“转常规”规则体系基本就绪 融资融券试点业务“转常规”的规则体系已基本就绪。本报获悉，沪深交易所已完成《融资融券交易实施细则》等配套规则的制定并上报，沪深标的证券拟扩容至上证180、深证100的280只成份股以及7只ETF。 1、国信证券欲冲刺2012头班车 大型券商缺席上市元年 2、逾八成券商资管今年未赚 9月发行份额大幅缩水 3、券商集合理财产品成新基金认购大户 E_CAMS执行事务合伙人修改方法 一、今日要闻 融资融券“转常规”规则体系基本就绪 融资融券试点业务“转常规”的规则体系已基本就绪。本报获悉，沪深交易所已完成《融资融券交易实施细则》等配套规则的制定并上报，沪深标的证券拟扩容至上证180、深证100的280只成份股以及7只ETF。 8月19日，证监会对外公布《证券公司融资融券业务管理办法》修订草案、《证券公司融资融券业务内部控制指引》修订草案，及《转融通业务监督管理试行办法（草案）》，并向社会公开征求意见。截至9月4日征求意见结束。这些办法将于近期公布。 与此同时，“转常规”相关的其他配套规则也基本准备完成。 目前，沪深交易所完成了《融资融券交易实施细则》的制定，并已上报证监会。根据该细则，符合条件的ETF基金也可成为两融标的证券。同时，两所的融资融券交易会员指南、业务手册，中登公司关于融资融券登记结算业务的实施细则、业务指南等也已制定完毕。 权威人士称，沪深交易所将在证监会发布《证券公司融资融券业务管理办法》后，发布《融资融券交易实施细则》，并同步调整标的证券和可充抵保证金证券的范围。 调整后的融资融券标的证券池拟纳入280只股票和7只ETF基金。股票部分包括上证180指数的180只成份股，以及深证100指数的100只成份股；ETF基金部分则包括在沪市上市的4只ETF和在深市上市的3只ETF。 一券商人士表示，融资融券转常规、标的证券扩容，不仅会吸引更多投资者参与、激活已参与客户的交易热情，也将使更为丰富的交易策略和投资策略成为可能。(上海证券报) 返回 二、行业动态 1、国信证券欲冲刺2012头班车 大型券商缺席上市元年 2010年年底，随着同年12月31日“一参一控”的整改大限将至，包括国信、安信、西部和中信建投等大批“问题”券商整改目标都渐清晰或完善，这也意味着曾经被视为券商IPO之路上最大的阻碍也将逐渐不复存在。 “这同时意味着在即将到来的2011年中，将真正迎来券商上市元年。”斯时，多位券商人士欣喜表示。 然而，行至2011年年底，期待中的券商上市潮却并没有出现。 “2011年中我们的上市工作都在积极准备和推进中。”当记者再次回访近一年前曾信心满满的券商们，所得到的答案几乎异口同声。 一个事实是，2011年以来，包括国信、安信、东方、国泰君安、中信建投、齐鲁、红塔等曾被市场认为上市可能性最高的券商，依然未见有任何实质性的动静。反倒是几家名气远不如其的小券商，却率先迈入资本市场的大门。 大券商们因何缺失2011年资本市场？ 2011年10月中旬，记者获悉曾经被视为2011年上市希望最大的国信证券，已经悄然把上市的目标点瞄向了2012年的第一季度。而其它券商何时上市，依然还需等待。 国信领衔2012年？ 不可否认，国信证券是最具IPO实力的未上市券商之一。 “国信证券上市的准备工作一直没有停止，而在2010年的内部会议上，把国信上市的时间则放在了2011年。”一年多之前，一位接近于国信证券的知情人士便向记者表示。 2010年，国信证券在经纪业务上仅次于银河证券与国君，但其营业部数量不到前两家券商的一半。而在投行业务方面，国信同样异军突起，以32家IPO业务的数量次于平安证券而居亚军。 而且，当2010年12月底，深圳市投资控股有限公司(下称深投控)将把其所持有的安信证券的7.41%股份悉数转让后，原本隶属于深投控下面的两家券商——国信证券、安信证券上市的最大障碍就同时扫清。 但最终，2011年券商上市第一单花落了方正证券(6.62,-0.07,-1.05%)。 “虽然在去年年底，国信证券大股东解决一参一控的方案落定，但最终的股权划拨和交接完成直到今年上半年才完成。而国信证券上市的盘子颇大，今年上半年在处理完大股东股权之后，资本市场又逐渐低迷，此时国信证券就不得不考虑往后推迟IPO上市的计划。”国信证券的有关负责人士向记者解释道。 “目前，国信证券把上市的时间窗口定在了2012年一季度。如果市场情况有所好转，其在2012年上半年上市的概率颇大。”上述国信证券的有关负责人士坦言。 2012年上市券商的拦路虎 但是困难仍然存在。 “明年，对于国信证券IPO而言可能不会那么轻松。不仅仅是国信，其他券商也同样如此。”北京某知名投行高层人士认为。 “首先，目前整个资本市场未有转好的迹象出现，今年年底的融资