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签署基金合同前的准备工作？ 风险揭示书的内容？ 私募基金的特殊风险 包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等 私募基金的一般风险 包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认 包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书 风险揭示书的内容包括但不限于： 募集机构应要求投资者提供哪些文件材料？ 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 合格投资者的确认程序？ 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量 投资冷静期是指什么？ 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 投资冷静期的起算时间？ 私募证券投资基金 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 非私募证券投资基金（私募股权投资基金、创业投资基金） 可以参照对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行约定 回访确认的流程？ 回访确认的内容？ 确认受访人是否为投资者本人或机构 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效 回访应当包括但不限于以下内容： 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利 确认投资者是否知悉纠纷解决安排 回访确认成功前（含投资冷静期），投资者的权利？ 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项 未经回访确认成功，私募基金管理人的禁止行为？ 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。 近期，中国证监会在监管中发现一家交易平台违规开展私募产品收益权的拆分转让业务。具体模式是先设立关联公司以合格投资者身份购买私募产品，然后通过交易平台将私募产品收益权拆分转让给平台注册用户。此类业务主要涉及三方面违规事项：一是通过拆分转让收益权，突破私募产品100万的投资门槛要求；二是平台注册用户未履行合格投资者确认程序，并向非合格投资者开展私募业务；三是通过拆分转让收益权，将私募产品转让给数量不定的个人投资者，导致单只私募产品投资者数量超过200个。 中国证监会及时对这种违规开展私募业务的行为进行了查处，并责令该机构停止开展相关业务。目前，该机构已停止开展私募产品拆分转让业务，并对存量业务进行整改。 案例 谢 谢！ 深圳投资者保护蓝天行动 经纪事业部私募产品团队 2016年7月 正确认识私募，远离非法投资 什么是私募基金? 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 私募基金募集方式的要求？ 私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 私募基金的分类? 根据投资标的的不同，私募基金分以下几类： 私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司（上市公司）的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。 私募股权投资基金：私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。 创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。