波特假说、工具选择与地区技术进步.pdfVIP

《经济问题探索》2013年第10期 波特假说、工具选择与地区技术进步术 廖进球，刘伟明 (江西财经大学，南昌330013) 摘要：波特假说提出后，始终存在着两种不同的争论。一种观点认为环境规制增加了企业的生产成 本，降低了企业的竞争能力。另外一种观点认为，环境规制有利于促进企业增加环保投入，开展技术创新， 取得先发优势。本文应用地区竞争模型，比较命令控制型环境规制工具和环境税之间的绩效差异，结果发现 相对于命令控制型工具，环境税更加有利于促进地区技术进步。在此基础上，本文还采用2000—2009年中国 内地除西藏以外的30个省份(市)的面板数据，实证分析了环境规制强度和技术进步之间的关系，发现存 在滞后期的两者之间存在显著的正向关系。我国应尽快开征环境税，以实现环境保护和经济发展的“双赢” 局面。 关键词：波特假说；环境规制；技术创新 一、引言和文献综述 三位数行业分类数据，研究环境规制和研发投入之间 长期以来，人们对环境规制的认识滞留于规制会 的关系，发现两者之间具有显著的正向关系。Doma— and 增加企业的生产成本，从而不可避免地影响企业的竞 zlicky 争能力和居民的就业水平，最终拖累地方经济的发展 工行业环境污染治理成本和生产率的相关数据，分析 (Viscusi，1983)。直到1991年哈佛大学Porter教授首了环境规制和生产率之间的相互关系，发现环境规制 次提出，设计良好的环境政策可以激励企业加强技术 没有导致化工行业生产率的下降，其生产率增长速度 and 创新，提高生产效率，取得“先动优势”，全部或者 每年维持在2．4—6．9％之间。Lanjouw Mody 至少部分弥补因实施规制给企业造成的成本负担，人 (1996)对美国、日本和德国的研究发现环境规制和 们对这个问题的认识才有了新的进展，这被称为 环境技术专利之间存在显著的正相关关系，但是中间 “波特假说”。 存在1—2年的滞后期。国内方面，黄德春、刘志彪 “波特假说”提出后，围绕假说是否合理的实证 and 文献有很多，正反两方面的结论都存在。Gray 企业带来了直接费用，但通过技术创新，可以弥补这 Shadbegian(1995)发现，环境规制给企业带来了沉 重的负担，对于治污成本高的企业来说尤其如此，1 二位数行业的面板数据，发现环境支出对滞后三期的 美元的治污成本给石油、造纸和钢铁行业带来的实际 研发费用和专利申请数有显著的正效应。李强、聂锐 eta1． 损失分别为1．35、1．74和3．28美元。Joshi 究环境规制和技术创新之间的关系，发现环境规制强 (2001)的实证研究显示，环境规制不仅给企业带来 显性成本，还会带来隐性成本，并且隐性成本远远大 度每提高1％，发明专利和实用新颖数量就会相应地 于显性成本，显性成本每增加1美元，必然伴随9一 提高0．17％和0．07％。王国印、王动(2011)分东、 and lO美元的隐性成本。但也有相反的结论，Jaffe中、西部地区验证“波特假说”的存在性，发现其 在我国东部发达地区比较明显，而在不发达的中西部 Palmer(1997)利用美国1973—1991年的两位数和 作者简介：廖进球(1958一)，男，江西财经大学党委书记，教授，博士生导师，研究方向：产业竞争与政府规制理论；刘伟明 (1978一)，男，江西财经大学系主任，讲师，统计学博士后，研究方向：环境规制理论。 。 基金项目：作者感谢教育部人文社会科学规划基金项目“基于碳减排的战略性新兴产业分区发展模式研究——以新能源产业