2013年主要工作 刘维峰.docxVIP

2013年业务运营主要工作业务统一运营和柜台岗位改革2013年实现了公司本部与两家子业务统一运营。实现了新业务制度和新业务流程统一制定和执行，实现了新业务的统一组织、统一培训和统一实施。在符合监管要求，调配和使用公司和子公司的业务运营资源，包括人力合理调用、业务处理等，提高了运营效率。柜台岗位改革工作正在进行，包括修改岗位职责、修改涉及的业务流程，调整柜台系统权限管理和设置，调整BPM流程设置，进行新岗位培训，修改后台管理办法等，预计12月中旬完成。完成了公司柜台市场（OTC）的基本建设工作组建柜台市场工作小组，参与公司柜台市场基本架构的设计，推动柜台市场的系统建设，组织制定和修改柜台市场相关管理办法和各项业务制度，实现柜台市场系统平稳上线运行。目前正在参与建设青岛股权交易中心。三、公司和交易所新业务、新产品的组织和落实工作由业务运营线牵头组织、协助完成了包括见证开户、网上开户、股权激励自主行权、柜面通、全国股份转让公司业务以及快速交易系统上线等在内的十四项新业务。正在进行公司贵金属现货合约代理资格申请工作和上交所个股期权方案准备工作。业务名称角色工作内容深市约定购回式证券交易协助深圳市场约定购回业务启动，组织测试，对营业部进行业务指导，处理运营遇到的问题。见证开户牵头设计实施方案；组织讨论；制定实施办法；监管报备；下发实施。代销保险业务协助方案探讨；制定柜台流程；组织测试；营业部培训代销金融产品系统协助完善业务规则；组织系统培训和测试；指导柜台受理庞大租赁23号委托认购。股权激励自主行权牵头完成自主行权系统开发并通过深圳交易所联网测试，完成中登公司关于自主行权业务的报备，制定自主行权业务服务协议及操作流程，今年已开始为两2家上市公司提供自主行权服务。柜面通业务牵头设计实施方案；组织讨论；制定实施办法；监管报备；下发实施。代销银行理财协助协调适当性管理方面事宜港澳台居民开户牵头制定制度；合规管理。股票质押回购业务协助组织测试；编写操作规程；参与制定违约处置流程。国债预发行协助编写业务方案。深圳报价回购协助组织测试。网上开户牵头设计实施方案；组织讨论；制定实施办法；监管报备；下发实施。全国股份转让公司业务（新三板业务）牵头依据股转公司业务新规则，完成新三板业务的系统改造、修订新三板业务操作规程、对营业部进行新三板业务视频培训、完成新三板市场投资者适当性管理落实情况报告。上线快速交易系统牵头组织快速交易系统上线，制定快速交易系统的操作指引，管理日常快速交易系统权限开通及注销。四、合规开展本部日常业务运营工作公司本部日常业务运营工作有条不紊，在合规和控制风险的前提下，积极支持营业部开展业务，2013年未发生风险事项。1、大宗交易和约定式购回。大宗交易审批1702笔，成交573.41亿元。约定式购回审批1250笔，完成初始交易 亿元，购回交易亿元。股票质押式回购初始交易及购回交易85笔，完成初始交易 亿元，购回交易亿元。2、柜台权限、资金和股份调整审批。合计审批2197笔。3、交易所协查。办理交易所限售股减持监控和异常交易监控等各种函件139件。4、风险监控处理。共向营业部发出单风控调查处理事项。5、营业部总经理强制离岗。实施营业部总经理强制离岗15家。 2013年11月18日