深圳华强方特文化科技集团股份有限公司关于关于深圳华强方特文化.DOC

深圳华强方特文化科技集团股份有限公司 关于《关于深圳华强方特文化科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的反馈意见》 之回复 中国证券监督管理委员会： 贵会出具的《关于深圳华强方特文化科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的反馈意见》已收悉。随即，深圳华强方特文化科技集团股份有限公司（下称“公司”、“申请人”或“华强方特”）与招商证券股份有限公司（下称“主办券商”）、北京金诚同达（深圳）律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙），对贵会在反馈意见中提出的问题进行了认真的核查，补充了相关资料。 本回复报告中，除非另有特别说明，所引用“简称”与《定向发行说明书》中一致；需在定向发行说明书中补充披露的内容，已以楷体加粗字体标明。 现对贵会反馈意见回复如下，请予审核。 目 录 问题1： 3 问题2： 6 问题3： 8 问题4： 12 问题5： 15 问题6： 17 问题7： 24 问题8： 32 问题9： 34 问题10： 35  问题1： 请申请人补充披露本次发行对象深圳华强集团有限公司、安徽国富产业投资基金管理有限公司、深圳华强资产管理集团有限责任公司, 是否属于私募投资基金管理人或私募投资基金,如是,请说明是否履行相应登记或备案程序,如否,请说明原因。请主办券商和律师披露核查方式, 并对以上发行对象是否符合投资者适当性管理规定, 是否存在规避投资者适当性的情形发表明确意见。 申请人补充披露 公司已在《定向发行说明书》“二 发行计划”之“（二）发行对象及现有股东优先认购安排”之“ 2、本次发行对象的合规性”中补充披露下述楷体加粗内容： 深圳华强集团有限公司、安徽国富产业投资基金管理有限公司均不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需履行相应登记或备案程序。 …… 深圳华强资产管理集团有限责任公司不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需履行相应登记或备案程序。 主办券商和律师意见 （一）核查过程 就深圳华强集团有限公司、安徽国富产业投资基金管理有限公司、深圳华强资产管理集团有限责任公司是否属于私募投资基金管理人或私募投资基金，主办券商和律师对包括但不限于下列方面进行核查：（1）上述发行对象的营业执照、验资报告、章程、审计报告；（2）上述发行对象作出的说明；（3）“国家企业信用信息公示系统”（/index.html）披露的上述发行对象信用信息；（4）中国基金业协会信息公示平台中的“私募基金管理人综合查询”和“私募基金公示”栏目检索；（5）申请人股东名册；（6）上述发行对象的经营范围和股权结构。 深圳华强集团有限公司的经营范围为：资产经营；投资兴办各类实业项目（具体项目另行申报）；移动通信设备；广播电视设备，电子计算机整机，家用电子产品，传输设备，仪器仪表，电子元件，在合法取得土地使用权范围内房地产单项开发经营业务；程控交换机、传真机、办公自动化设备、激光拾音头、模具机芯、模具加工、计算机及通讯网络工程；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；航空客票代售、揽货、水运客运、销售代理；进出口业务（具体按深贸管审字171号规定执行）；物业管理、信息咨询服务。污染防治、环保技术的研发、应用（不含限制项目）。黄金制品的批发与零售（不含限制项目）。其截至2016年12月股权结构如下： 安徽国富产业投资基金管理有限公司的经营范围为：对成长性好但未上市且有上市潜力的企业股权进行投资；投资由政府发行或有担保且信用评级在A级以上的债券或以此为投资标的的基金；向被投资企业提供管理咨询服务；企业并购及其中间服务；进行基于价值投资的证券投资。其目前的股权结构如下： 深圳华强资产管理集团有限责任公司的经营范围为：投资兴办实业（具体项目另行申报）；资产管理（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；信息咨询（不含限制项目）；电子产品、计算机软、硬件、生物及环保产品的技术开发与销售（不含限制项目）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；黄金制品的批发与零售；自有物业租赁。其目前股权结构如下： （二）核查意见 经核查，主办券商和申请人律师认为，上述发行对象认购本次股票发行的认购资金均来源于自有资金，不存在以非公开发行方式向合格投资者募集资金并认购的情形；上述发行对象经营范围均不涉及以非公开方式向投资者募集资金设立私募投资基金进行投资；上述发行对象的股东对其公司的日常事务及投资经营活动进行管理和决策，均实际行使股东权利，不存在委托私募基金管理人管理其公司情形；上述发行对象的股东之间及与其他第三方未签订任何基金合同、委托管理协议或其他相似内容的协议，股东之间不存在委托管理关系；上述发行对象均未管理过任何私募投资基金，未被委托为私募投资基金管理人。上述发行