湖南百利工程科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则.PDFVIP

湖南百利工程科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 （经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称 “公司”）可转换 公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利和义务，保障债券 持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员（以下简称 “中国证监会”）发布的《上市公司证券发行管理 办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的有关 规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《湖南百利工程科技股份有限 公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称 “《可转债募集说明 书》”）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本次可转债”），债券持有人为通 过认购、购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依 据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审 议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括 所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议 通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定 1 并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 可转换公司债券持有人的权利： （一）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息； （二）根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司A 股 股票； （三）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权； （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本 次可转债； （五）依照法律、公司章程的规定获得有关信息； （六）按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本 息； （七）依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会 议并行使表决权； （八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。 第七条 可转换公司债券持有人的义务： （一）遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定； （二）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金； （三）遵守债券持有人会议形成的有效决议； （四）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提 前偿付本次可转债的本金和利息； （五）法律、行政法规及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他义 2 务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条 债券持有人会议的权限范围如下： （一）当公司提出变更本次《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意 公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本 息、变更本次债券利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等； （二）当公司未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议， 对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人偿还债券本息作出决议，对是否参与公司 的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议； （三）当公司减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散 或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权 利方案作出决议； （四）当保证人或者担保物发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有 权利的方案作出决议； （五）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法 享有权利的方案作出决议； （六）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议； （七）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债