过渡安排指引-SecuritiesandFuturesCommission.PDFVIP

SECURITIES AND FUTURES COMMISSION Guidelines on Transitional Arrangements 過渡安排指引 Hong Kong January 2003 香港 2003 年 3 月 引言 引言 1) 本指引關於甚麼? 本 《過渡安排指引》闡釋《證券及期貨 條例》生效之後，適用於目前的註冊人 及獲豁免人士的特別安排。部分安排亦 適用於目前根據法定豁免權從事投資顧 問活動的持牌銀行。 本 《指引》 亦說明上述人士可以如何過 渡至新制度，以及重點說明若干適用於 上述人士的新規管要求。 本指引包括以下部分：– • 第 1 章 – 持牌法團及個人 • 第 2 章 – 註冊機構 • 附錄 1 – 持牌法團及個人須通知 事項 • 附錄 2 – 註冊機構須通知事項 • 附錄 3 – 有聯繫實體須通知事項 • 附錄 4 – 新舊制度的發牌規定對照 表 • 附錄 5 – 《證券及期貨條例》及其 附屬條例的參考 • 詞彙 2) 誰應參閱本 《指引》? 如果你目前是受證監會規管的註冊人及/ 或獲豁免人士或是就證券提供意見的持 1 牌銀行（非獲豁免人士），均應參閱本 《指引》。 敬請留意，如果你是新加入者（視作持 牌人或視作註冊人則除外），欲根據