中国平安公司治理报告..docxVIP

中国平安保险（集团）股份有限公司治理报告公司概况与战略定位 中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中国平安”） 于1988年诞生于深圳蛇口，是中国第一家以保险为核心的，融证券、信托、银行、资产管理、企业年金等多元金融业务为一体的紧密、高效、多元的综合金融服务集团。公司成立于1988年，总部位于深圳。2004年6月和2007年3月，公司先后在香港联合交易所主板及上海证券交易所上市，股份名称“中国平安”。国平安保险（集团）股份有限公司的战略定位是构建以保险、银行、投资为支柱的核心业务体系；打造“一个客户、一个账户、多个产品、一站式服务”的综合金融服务平台；积累客户和资源，树立独特竞争优势；获得持续的利润增长，向股东提供长期稳定的价值回报。公司治理基本情况1.股权结构（十大股东）十大股东持股比例香港中央结算(代理人)有限公司33.85%深圳市投资控股有限公司5.27%商发控股有限公司4.66%华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品3.77%中国证券金融股份有限公司2.79%中央汇金资产管理有限责任公司2.65%香港中央结算有限公司2.19%New Orient Ventures2.10%深业集团有限公司1.41%华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划0.39%股权结构的转变：平安公司成立初期工商银行和深圳蛇口工业区招商局为最大股东，之后平安公司以成立员工风险基金为名让员工持有部分股权。1999年工商银行退出金融业并将全部股权交给深圳市投资管理公司，2002年10月香港汇丰银行斥资6亿美元参股平安10%，成为其第二大股东。后因保险业单一股东持股不超过10%的政策法规，平安最大股东、持股16.09%的深圳市投资管理公司在深圳市产权交易所挂牌出售8800万股，使深圳市投资管理公司股权在上市前下降至12.49%。 2003年平安在全球发售股份，深圳市投资管理公司和深业投资管理公司持股比例分别降至8.77%和4.87%，汇丰斥资12亿港元增持平安股权至9.9%而居第一大股东。集团控股设立中国平安人寿保险股份有限公司、中国平安财产保险股份有限公司、中国平安保险海外(控股)公司、平安信托投资公司。平安信托投资公司依法参股平安证券有限责任公司，使平安形成了以保险为主，容证券、信托、投资和海外业务为一体的紧密、高效、多元的集团控股经营架构。【新浪财经】2.董事会构成：姓名薪酬（万元）学历职位刘崇756硕士董事熊佩锦硕士董事马明哲998博士执行董事范明春硕士副董事长孙建一大专执行董事李源祥895硕士执行董事蔡方方459硕士执行董事孙东东66独立董事黄世雄65独立董事杨小平65董事谢吉人64董事叶迪奇66硕士董事斯蒂芬·麦尔65硕士独立董事任汇川硕士执行董事姚波861硕士执行董事林丽君学士董事欧阳辉博士独立董事葛明66硕士独立董事平安公司设董事会，董事会由十八名董事组成，其中设董事长一人，副董事长一人至二人，执行董事不少于二人，独立董事不少于三人。公司现有执行董事6名，非执行董事7名，独立董事5名。由董事候选人在章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，可以由董事会提出董事建议名单；由提名委员会对董事候选人的任职资格和条件进行初 步审核，合格人选提交董事会审议。经董事会决议通过后，以书面提案的方式向股东大会提出董事候选人。董事会应当向股东提供候选董事的简历和基本情况；股东大会对每一个董事候选人逐个进行表决；遇有临时增补董事的，由董事会提出，建议股东大会予以选举或更换。股东提名候选董事的程序股东应当以书面通知提名候选董事，有关提名董事 候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知，应当在不早于有关选举该董事的股东大会会议通知发出后翌日及不迟于该股东大会召开七天前发给公司，而 可发出该通知的最短期限为至少七天。候选董事的提名须以独立决议项提交至股东大会上考虑。公司董事任期为三年，可通过再次当选或再次任命方式连任。3.监事会构成姓名性别学历职位王志良男本科职工监事黄宝奎男本科外部监事顾立基男硕士外部监事张王进女硕士监事潘忠武男硕士职工监事彭志坚男外部监事4.高管成员姓名薪酬（万元）学历高管职务马明哲博士CEO盛瑞生硕士董事会秘书李元祥硕士副总经理姚波硕士财务总监曹实凡335硕士副总经理姚军418硕士其他高管职务孙建一600大专副总经理陈心颖556硕士副总经理叶素兰730学士其他高管职务任汇川610硕士总经理陈克祥485硕士副总经理在高级管理者中马明哲为中国平安创始人, 1988年3月创建平安保险公司,现任中国平安董事长兼首席执行官。自中国平安保险(集团)股份有限公司成立以来,马先生先后任中国平安总经理、董事、董事长兼首席执行官,主持公司的全面经营管理工作至今。董事会各专业委员会的组成、职责：战略与投资决策委员会提名委员会审计与风险委员