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第七章：技术风险管理 学习目标： 通过本章的学习，你将能够： 了解技术风险的概念和特征 了解技术风险的来源 了解技术风险的管理 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 ——弗里曼 第一节　技术风险概述 一、技术风险概念 技术风险是指在技术创新过程中由于技术方面的因素及其变化的不确定性导致创新失败的可能性。创业活动常常表现为将某一创新技术应用到实践，将其转化为产品或服务的过程。由于技术创新的主体受技术水平和其他多方面因素的影响，不可能对技术成果转化和新产品投放市场的前景做出完全准确的预测，从而产生技术风险。技术风险应该包括技术从发明到商业化、产业化过程中可能出现的各种不利结果。美国布兹·阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51家公司的经验，归纳出新产品设想衰退曲线。从新产品的设想到产业化成功，平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析；符合有利可图的条件，得以进入实体开发设计的只有12项；经试制试验成功的只有2项；最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除，或者说可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少，衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差别。 韩继坤.企业技术创新过程中的技术风险与控制策略[J].企业活力,2007(1):70-71 二、技术风险的特征 风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失。投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能：盈利、损失、不盈不亏。如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得利益而甘冒风险。技术风险就属于投机风险的一种。 （一）技术创新风险属于投机风险 创新主体希望通过成功的技术创新获取期望的利益。但是技术创新系统在外部因素和内部因素的作用下，创新活动最终有三种可能的结果：一是创新成功，实现了预期目标；二是创新失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金；三是技术创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以，在风险类型上，技术创新风险属于投机风险。 （二）技术创新风险是一种动态风险 即由技术创新系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。而静态风险是指由于自然力的非常变动或人类行为的错误导致损失发生的风险，如地震、火灾等。 （三）技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的 技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。 （四）技术创新风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的 例如，电视机、电子表等在美国公司经历失败之后，却在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事实上，影响技术创新的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果。 （五）技术创新风险是可管理风险 虽然技术创新风险不可能完全灭除，但总体来说，技术创新管理比较完善的创新主体，能够有效防范和控制某些风险因素，其技术创新成功的可能性相对就会高一些。因此，要取得技术创新的成功，必须在完善技术创新管理的同时，还要加强技术创新的风险管理。美国著名管理学家彼德?杜拉克说过：“许许多多成功的创新者和企业家，他们之中没有一个有 ‘冒险癖’……他们之所以成功，恰恰是因为他们能确定有什么风险并把风险限制在一定范围内，恰恰是因为他们能系统地分析创新机会的来源，然后准确地找出机会在哪里并加以利用，他们不是专注风险，而是专注机会。” 第二节　技术风险的来源 技术风险来源于多种不确定性，如企业技术创新中的不确定性，技术垄断程度和技术优势持续时间长短的不确定性，社会环境变化的影响等。 一、创新的不确定性 技术创新的本质就是要改变企业原来的生产函数，对企业资源进行新的配置。技术创新具有未知特性，即在创新的过程中，创新主体对未来技术的发展方向并没有确定性的认识。因此是一个不断摸索的过程。技术创新的这一未知特性通常是在创新过程中逐渐显现的。技术人员创新的灵感火花起初只是从某一个很小的环节迸发的，当时，他们往往认为解决了这个引发灵感的小问题A便大功告成了，殊不知在问题A解决后，又可能出现问题B、问题C……技术创新的未知性，以及这种未知性的逐步显现特性使得许多科研项目因资金难以为继而半途夭折。例如，在家用录像系统的开发过程中，最初引起技术人员关注的可能仅仅只是录像带的长度问题，而当这一问题解决后，他们却发现开发出的产品根本不是顾客所