技术-1-质量风险与控制管理制度.docVIP

公司咨询业务管理制度 质量风险与控制管理制度 上海文汇工程咨询有限公司 2011年1月 质量风险与控制管理制度 为规范公司质量风险与控制工作，结合公司的实际情况，制订《质量风险与控制管理制度》。 一、组织保证制度 公司设立以总师室为龙头的技术质量总把关负责制，下设部门经理、项目经理、专业工程师三个层次组成了公司业务操作框架。 1、技术负责人负责各类咨询报告、管理建议书及送审造价在100万元以上的审价报告的内部三级校审；掌握相关法律法规及文件规定；处理专业工程师之间的技术分歧；动态跟踪检查及指导重大的投资（财务）监理项目； 2、部门经理负责送审价在100万元以内（包括100万元）的审价报告的内部二级校审；实施部门建设和日常管理综合协调管理本部门业务，保证本部门业绩目标的实现组织本部门的运作流程，完善、优化部门管理制度，提高工作效率根据工作完成情况，对其个人绩效进行公正、客观的评估；负责本部门业务质量控制，达到公司的质量标准要求项目负责咨询合同的履行，主持项目咨询业务工作的注册造价工程师项目负责人承担对专业提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责能够独立完成项目、带领项目团队完成造价咨询、审核业务。 专业承担咨询项目的专业技术人员。专业完成咨询项目的，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责现行工程造价咨询相关规范及操作规程；使用工程造价计价及审核软件；市现行定额、了解定额、工程造价市场情况、材料设备市场价格；  二、成果文件三级复核流程 1、成果文件三级复核，网上管理流程： ⑴送审价在100万元以内（包括100万元）的审价报告 业务工程师审核的初稿（电子稿上传管理软件；归档需提供的书面资料全部提交） 项目经理审核 部门经理审核 移交综合管理部 出具报告 ⑵各类咨询报告、管理建议书及送审造价在100万元以上的审价报告 业务工程师审核的初稿（电子稿上传管理软件；归档需提供的书面资料全部提交） 项目经理审核 部门经理审核 总师室审核（初稿审核后再开具审定单，未经内部三级校审开具审定单的项目不予出具审价报告） 移交综合管理部 出具报告 2、成果文件归档流程： 书面报告出具后整理、归集、档案资料编号 总师室 综合管理部（将流转单） 工程师 三、工程质量审核的内容 1、技术负责人审核的主要内容： 1.1 送审文件是否经过项目经理详细复核； 1.2 审核项目经理对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确； 1.3 对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核； 1.4 对审计报告及投资（财务）监理过程中的成果文件发现的问题，提出整改意见。 1.5 检查关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核； 1.6 对未决事项做出技术决策； 1.7 成果文件是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同的要求； 1.8 对成果文件可能产生的职业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。 2、部门经理审核的主要内容： 2.1 送审文件是否经过项目经理详细复核； 2.2 审核项目经理对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确； 2.3 对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核； 2.4 对审计报告及投资（财务）监理过程中的成果文件发现的问题，提出整改意见。 2.5 成果文件是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同的要求； 2.6对成果文件可能产生的职业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。 2.7审核项目经理提交的成果文件，复核确认初步成果无误后，在《工程咨询项目校审记录表》上签署复核意见，将未决事项和需要提请上一级审核人员重点审核的问题在校审记录复核意见栏中说明。应说明而未说明的，部门经理付直接责任。 3、项目经理审核的主要内容： 3.1 审核各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要； 3.2 咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效； 3.3 初步成果采用的各种规范、计算分析公式、计价依据是否正确、一致； 3.4 检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系； 3.5 了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生原因，对分歧意见进行分析、判断和选择； 3.6 初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰； 3.7 对《工程咨询项目校审记录表》自校意见进行复核或提出解决方案； 3.8 项目经理发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业工程师予以修改、补充和完善。必要时项目经理可直