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2015年2月合规培训测试题 单位_________________________________ 姓名_________________ 得分___________________ 一、选择题 （每题3分 ，共45分） 选项A 选项B 选项C 选项D 答案 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗 制度 ，确保分支机构负责人至少每 （ ）年强制离岗一 1 次 ，每次离岗时间不少于 （ ）个工作日。证券公司应 1,3 2,5 3,10 5,15 C 当在分支机构负责人强制离岗期间 ，对分支机构进行现 场稽核。 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上 的 ，证券公司应当指定专人代为履行职务 ，并在指定之 2 3 5 10 15 A 日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代 为履行职务的时间不得超过3个月。 代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定 ，具备履行 3 1 2 3 5 C 职责的能力 ，且近( )年内无不良行为记录。 与接受委托的 明确对证券经 并对证券经 颁发证券经纪 4 证券公司应当( )。 证券经纪人签 纪人的授权范 纪人的执业 ABCD 人证书 订委托合同 围 行为进行监 证券经纪人只能接受 （ ）家证券公司的委托 ，进行客 督 5 一 二 三 四 A 户招揽、客户服务等活动。 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构 所在营业网 6 所属的取得基金销售从业资质的人员信息 ，公示的内容 姓名 从业资质证明 从业资质编号 ABCD 点 包括但不限于 （ ）等信息。 证券公司应当建立健全信息查询制度 ，保证客户能够通 过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人 服务的证券营 执业地域范 7 代理权限 代理期间 ABCD 的姓名、( )、及证券经纪人证书编号等信息 ，能够通 业部 围 过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。 证券经纪人在执业过程中发生违反( )行为的 ，证券公 监管机构和 司应当按照有关规定和委托合同的约定 ，追究其责任 ， 证券公司内部 自律规则或者 8 行政法规 行政管理部 A