开 放式基金代销主协议-细则-律所整理.docVIP

xxxx基金管理有限公司 与 xxxx证券有限责任公司 之 开放式证券投资基金 销售代理主协议细则 目 录 第一章 总 则 - 1 - 第二章 基金账户开/销户 - 1 - 第三章 信息变更 - 1 - 第四章 认 购 - 1 - 第五章 申 购 - 1 - 第六章 赎回 - 1 - 第七章 权益分配 - 1 - 第八章 转托管 - 1 - 第九章 非交易过户 - 1 - 第十章 基金转换 - 1 - 第十一章 有权部门冻结/解冻 - 1 - 第十二章 定期定额计划 - 1 - 第十三章 数据传输和管理 - 1 - 第十四章 资金交收 - 1 - 第十五章 代理费用 - 1 -  开放式证券投资基金销售代理主协议细则 第一章 总 则 一、本细则作为xxxx基金管理有限公司（以下简称“甲方”）与xxxx证券有限责任公司（以下简称“乙方”）签订的《开放式证券投资基金销售代理主协议》（以下简称“《代销主协议》”）的附件，主要目的是为在《代销主协议》中规定的销售代理业务的具体内容和要求进行明确和规范，以明确协议当事人双方的权利和义务，保证销售代理业务的顺利、安全、高效开展。 二、本附件与《代销主协议》具有同等法律效力。 三、本附件可随着业务发展和监管部门的要求，经双方协商后进行修订。 四、本附件文中所称“日”，是指基金开放日，与交易所工作日相同；“T日”，是指投资人的业务申请日；“T+1日”为申请日的次一个工作日，依此类推。 五、本附件所涉及的其他专用名词的释义以相关基金的基金合同和招募说明书及其更新为准。 第二章 基金账户开/销户 一、基金账户开立分为开通新基金账号和联通登记已有基金账号两种情况。开通新基金账号是指尚未开立xxxx基金管理有限公司的基金账户的投资者通过乙方开立xxxx基金管理有限公司基金账户的交易；联通登记已有基金账号是指投资者将通过其它销售机构已经开立了的xxxx基金管理有限公司基金账户在乙方销售机构登记，并在指定资金帐号上开通的交易。 二、作业流程： （一）乙方应审核的材料： 1、机构投资者： 1）《xxxx证券公司开通\注销基金账户》申请表（加盖机构公章和法定代表人章，销户时加盖预留印鉴。其中的联系地址应详细到省、市、自治区、区、县、乡、村、路、号、室等，及有效的邮政编码，有效的联系电话）； 2）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； （六）基金账户开户成功，甲方统一为投资者分配基金账户号。 （七）根据有关业务规定不予受理的（如证件编号重复等），投资者的开户申请将被拒绝。开户不成功的，投资者同时提出的认、申购申请将被甲方作为无效申购处理。 （八）T+30工作日前，基金账户开户确认书由甲方向投资者寄出。 第三章 信息变更 一、乙方为投资者办理名称、联系地址、邮政编码、银行账户信息变更等投资者资料的变更。当变更重要信息（如证件类型、证件号码等）时，投资者须在原开户网点办理。 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；变更重要信息（如证件类型、证件号码等）时 第四章 认 购 一、认购是指开放式基金设立募集期内，投资人购买基金的行为。有关认购期的基本规定，甲乙双方应按照基金招募说明书及发售公告的相关要求办理。认购按招募说明书和“金额认购”原则办理。 二、作业流程： （一）乙方应审核投资者提供的以下材料： 1、对于机构投资者： 1）认购申请表（加盖开户预留印鉴章） 2）经办人身份证件 2、对于个人投资者 1）填妥的经本人签字确认的认购申请表 2）有效身份证件原件 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证件原件及复印件。 （二）乙方应审核投资者基金交易密码的有效性。 （三）乙方负责存档保管投资者认购基金而留存乙方的全部书面材料。 （四）投资者认购基金只能以银行转账的方式划转资金，不接受除此之外任何其他形式的资金支付方式。 第五章 申 购 一、按“未知价格”原则和“金额申购”原则办理基金申购。乙方基金业务营业时间内接受的申购委托，作为委托当日的申购申请以委托当日的基金份额净值为基础执行；营业时间后接受的申购委托，作为委托日下一个开放日的申购申请以该日的基金份额净值为基础执行。申购可收取申购费，费率及计费方式按基金合同、招募说明书（更新的招募说明书）及《代销主协议》及本附件的规定执