山西东杰智能物流装备股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

山西东杰智能物流装备股份有限公司 募集资金管理办法 （第六届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金的管理和使用，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等) 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果，在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，该子 公司或者公司控制的其他企业应当遵守本募集资金管理办法。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集 资金应存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它 用途。公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排有必要在一家以 上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的 前提下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专用账户，但开设的专用账户数 不得超过公司募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需 资金应当在同一专户存储。 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至 少包括以下内容： （1）公司应当将募集资金集中存放于专户； 2 ）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （ （3 ）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人民 币或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构； （4 ）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （5 ）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （6 ）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议 并注销该募集资金专户； （7 ）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （8 ）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 公司应在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由上市公司、实施募投项目的控 股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应 当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应自协议终止之日起一个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章募集资金的使用 第七条 公司应按照董事会及股东大会承诺的投向和计划使用募集资金。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应及时报告深圳证券交易 所并公告。 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第九条 公司在使用募集资金时，应根据项目实施进度，按照公司的授权付 款审