方大集团股份有限公司募集资金管理办法方大集团股份有限公司募集.DOC

方大集团股份有限公司募集资金管理第一章 总则第一条 为规范股份有限公司（下称“公司”）募集资金的管理和使用，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律，结合公司实际情况，制定。 　　第二条 本所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行、配股、增发、发行可转换债券可转换债券等)以及非公开发行向投资者募集并用于特定用途的资金。 　　第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少包括以下内容：　　（）（）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； 　　（）公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或该专户总额的20%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构； 　　（），并抄送保荐机构；　　（）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；　　（）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，　　（）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； 　　（）公司、商业银行、保荐机构的权利义务违约责任　　　　公司应在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。　　公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。 公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。 第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应对该项目的可行性、预计收益等进行重新论证，决定是否继续实施该项目： 募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化； 募集资金投资项目搁置时间超过一年； 超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%； 募集资金投资项目出现其他异常的情形。 公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）。 第十二条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应尽快科学、审慎地选择新的投资项目。 第十三条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。 公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。 第十四条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应符合以下条件： （一）不得变相改变募集资金用途； （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行； （三）单次补充流动资金时间不得超过6个月； （四）单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的50%； （五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用） （六）不使用闲置募集资金进行证券投资； （七）保荐机构、独立董事、监事会须单独出具明确同意的意见。 第十五条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，应经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容： （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额及投资计划等； （二）募集资金使用情况； （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限； （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施； （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见； （六）深圳证券交易所要求的其他内容。 补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。 第四章 募集资金用途变更 第十六条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更： 取消原募集资金项目，实施新项目； 变更募集资金投资项目实施主体； 变