江西赣锋锂业股份有限公司董事监事和高级管理人员持股变动管理制度.PDF

江西赣锋锂业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一条 为规范对江西赣锋锂业股份有限公司( 以下简称“公司”或 “本公司”) 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理, 根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”) 《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 “《香港上市规则》”） 附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》及附录十四《企业 管治守则及企业管治报告》、香港《证券及期货条例》等相关法律法 规、规范性文件的规定, 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持股份, 是指登记在其名下的所有本公司 股份及其衍生产品(包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及 股票增值权)等; 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的, 还包 括记载在其他信用账户内的本公司股份及其衍生产品, 同时亦包括任何 股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权。 第四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前, 应知悉 《公司法》、《证券法》、香港《证券及期货条例》、《香港上市规则》等法 律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定, 不得进行违法违规 交易。 第五条 董事会秘书负责管理董事、监事和高级管理人员及本制度第二十七条规 定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息, 统一为上述人员办理个人信息的网上申报(如适用), 并定期检查其买卖 本公司股份的披露情况。 第二章 信息申报 第六条 董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过深圳 证券交易所( 以下简称“深交所”)网站和中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司及时申报或更新个人基本信息(包括但不限于姓名、职务、 身份证号、A 股证券账户、离任职时间等): (一) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2 个 交易日内; (二) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内; (三) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2 个交易日内; (四) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内; (五) 深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所提交的将其 所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。公司应当积极为董事、监 事和高级管理人员申报上述信息提供服务。 第七条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的, 应当自该事实 发生之日起两个交易日内填写申报表, 交董事会办公室。董事会办公室 按照深交所要求, 在接到上述信息后, 在深交所网站进行公告。公告内容 包括: (一) 上年末所持本公司股份数量; (二) 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格; (三) 本次