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* * * 在讲解检查表的设计要点时，应适当举例说明，特点是“内容应反映过程方法体现PDCA循环”。 * 浏览此页前完成活动。 活动： 在小组里，请学员判定在自己组织（企业）里需要用水平的（横向，要素）审核法、垂直（纵向，部门）的审核发和综合的审核方法例子。 请他们将例子写在展示板上。 请各组分享其它组的例子。 思考： 大部分组织将发现全部的三种审核方法。 * * * * * * 讲授调查方法和技巧时, 教师应举例说明每种调查方法和技巧的运用。 * * * * * * * 1.教师应讲清“审核证据”、“审核准则”、“审核发现”和“审核结论”之间的关系； 2.在讲“审核发现”时应举例说明审核发现有符合审核准则的，也可能在不符合准则的。 * 1.在讲不合格性质时。应结合实际经验举例说明； 2.在讲观察项时，应说明观察项不合格报告，但在与受审方的沟通时应予以说明，其内容不纳入审核报告，但可作为监督审核的信息。 * * * 可结合不合格报告的示例进行讲解。 * 教师可使用个别提问的方式，让学员说明这几个不合格事实描述中存在的问题。 * * * 1.应讲清对审核发现的汇总分析不仅针对不符合的审核发现； 2.举例说明不合格项的数量、性质和分布情况对QMS有效性的影响。 3.应进清评价综合评价项目时，应综合考虑所有审核证据和审核发现，并适当举例说明。 4.说明QMS符合性和有效性评价的四个方面与综合评价项目之间的关系； 5.适当举例说明会得出三种审核结论的情况，并说明审核组做出的是推荐性的审核结论，最终审核结论由认证机构决定。 * * * 审核中对指标的评审 若组织已经实现目标和指标，采取什么步骤进行改进（持续改进）？ 询问关于过程的基本组成步骤及其输入/输出是什么，以确定其对过程的了解 询问组织如何测量过程的有效性，以及如何对结果作出解释 询问如何采取步骤以实现持续改进 询问是否采用基准确定的方法以实现持续改进 正确的关注点将引导组织朝着对顾客最为重要的方面改进。 * * 审核中对有效性的评审 要检查组织中的过程是如何委派和执行的，以及过程的有效性如何。有效性是通过验证顾客要求以及内部要求的符合性来判断的。组织的指标必须至少包含顾客的期望。按组织的过程流程进行。 每一个引入到过程的职能区域必须了解相关的过程步骤的输入（包括噪声）和输出。过程的传递是否得到理解和实施？ 员工是如何知道他们何时开始完成他们的任务的？ 员工是否知道过程是从他们职责的哪里流向下一步骤或过程的？ 换句话说，接口和相互关联是否得到了理解？ 过程方法的审核会超越传统的“室内关闭式”或“现场”审核。需要对整个组织的过程进行跟踪以确信所有的关联都在起作用。关注点不是每一单个职能内部的绩效，而是产生所期望结果的那些职能之间的相互关联的绩效。 按照要素方法的审核，每个职能可能运行得都很好，但作为组织为实现共同的目标而在一起工作的绩效就不一定很好了。往往有这样的情况，某一个职能区域认为它在为整个组织的运作做贡献，但实际上却发现他们原本认为有价值的做法事实上是给过程的下一步带来混淆、产生不一致或矛盾。 例：一个制造企业的质量部门，它的一个职责是要监视一个数据库中的不合格情况，包括报废情况。该部门的改进指标是废品率的降低。因使用某种硬材料导致20%的报废率。数据分析的结果导致该部门决定使用软材料，这样会更容易加工且会降低废品率，因此产生局部改进方案。 同时，它的顾客，即使用该产品的制造部门，却产生了80%的失效率，因为该零件不能满足耐久性的要求。零件太软了。 从上述例子可以看出，不充分理解顾客要求而进行的局部优化会导致更大的失效和损失。 * * 应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则。当审核目的有规定时，审核发现能识别改进的机会。 审核组应根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。 应当汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所、职能或过程。还应当记录具体的符合的审核发现和支持的证据。 应当记录不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证