考前串讲_经纪业务营销.pptVIP

第一章　证券经纪业务营销概述 熟悉市场营销的含义，熟悉市场营销环境分析、市场营销战略、市场营销组合策略的主要内容。 掌握证券公司营销的含义，熟悉证券公司营销范围和分类；熟悉证券类金融产品及证券公司服务的特点；熟悉证券公司营销的特点；了解证券公司营销的作用。 掌握证券经纪业务的含义、要素和特点；掌握证券经纪业务营销活动的主要内容。 熟悉市场营销的含义 菲利普﹒科特勒定义 个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。 定义包含的层次 消费者需求 产品提供 交换和交换媒介 客户满意度 营销参与者 熟悉市场营销环境 市场营销环境的内容 微观营销环境：直接 宏观营销环境 ：间接、不可控程度更高 特点 多变性 复杂性 差异性 熟悉市场营销战略的主要内容 特征 全局性 长远性 指导性 现实性 竞争性和风险性 创新性 稳定性和适应性 熟悉市场营销组合策略 满足市场需求的4P和7P营销组合 产品 价格 分销 促销 （从业人员 营销过程 实体分销） 以追求客户满意为目标的4C营销组合 客户 成本 方便 沟通 掌握证券公司营销的含义 证券公司 是证券营销的组织实施者 营销人员 是证券营销的具体实施者 分为：内部营销人员、证券经纪人 客户 证券发行人 证券投资者：个人投资者、机构投资者 证券类金融产品及服务 产品 狭义－－－有价证券及金融衍生工具 广义－－－投资产品组合 服务 业务服务 服务产品组合 熟悉证券公司营销范围和分类 营销对象 面向公众、面向特定对象 营销内容 整体营销、业务营销和产品营销 营销方式 自身直接开展、代他人开展、委托他人开展 熟悉证券类金融产品及证券公司服务的特点 证券类金融产品的特点 收益性 风险性 流通性 证券公司服务的特点 无形性 不可分性 专业综合性 差异性 双向性 熟悉证券公司营销的特点 是专业性的营销 是适应性的营销 是持续性的营销 是注重公司形象和品牌的营销 了解证券公司营销的作用 有助于证券公司开拓市场、培育客户群体 有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 有助于促进证券产品及服务的创新 掌握证券经纪业务的含义、要素 证券经纪业务的含义： 接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券 证券经纪业务的要素 委托人： 禁止持有、买卖股票，也不得接受他人赠送股票的人 QFII可以投资的对象： 证券经纪商，是证券市场中坚力量，表现在： 充当证券买卖的媒介 提供信息咨询服务 证券交易所 证券交易对象 掌握证券经纪业务的特点 业务对象广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 掌握证券经纪业务营销活动的主要内容 客户招揽 目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础 客户关系建立是客户招揽的保证 客户促成是经纪业务营销的关键环节 证券类金融产品及服务销售 客户服务 始终坚持以客户需求为导向 依法承担投资者教育责任 第二章　证券经纪业务 掌握证券交易的概念、原则及程序。熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 掌握证券经纪关系的建立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉经纪业务中的禁止行为。 掌握客户交易结算资金第三方存管的主要内容；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。 了解经纪业务内部控制的主要内容和要求。 熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 证券交易的概念 证券交易的原则 公开、公平、公正 证券交易的程序 开户 委托 成交 结算 证券交易的程序——（一）开户 证券账户 资金账户 第三方存管 证券交易的程序——（二）委托 委托的分类 委托订单的数量：整数委托、整数委托 买卖证券的方向：买进委托、卖出委托 如果允许买空卖空：买空委托、卖空委托 委托价格限制：市价委托、限价委托 有些国家地区：止损订单、止损限价订单 委托时效限制：当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 报价方式 口头报价、书面报价、电脑报价 证券交易的程序——（三）成交 主要的优先原则： 价格优先原则 时间优先原则 按