考研公共经济学课件 第五章 外部效应理论.pptVIP

外部效应是贯穿于社会经济发展过程之中，与公共物品密切相关，而市场机制本身又难于消除的一种经济现象。 市场经济中的外部效应使得交易双方之外的第三者受到了影响，而因此获得的收益或付出的成本在交易双方的决策中并未予以考虑，由此形成私人收益和社会收益、私人成本和社会成本不一致，引起社会福利损失。 经济学家通常用“外部效应内在化”来解释政府对外部效应的矫正措施。当政府的矫正措施着眼于私人边际收益和私人边际成本的调整，使得私人收益和社会收益、私人成本和社会成本的差额缩小甚至消失时，就实现了外部效应的内在化，资源配置达到帕累托最优状态。 在外部效应内部化的过程中，存在私人解决和公共部门解决两种途径和方式，而以公共部门解决方式为主导和更有效。 一、外部效应的涵义 外部效应”这一概念的英文词的原型来源于马歇尔在1890年写成的具有跨时代意义的经济学教科书《经济学原理》，“外部经济”在该书中首次出现。布坎南和斯塔布尔宾1962年合作发表了一篇题为《外部效应》的论文。在这篇论文中，他们给外部效应下了一个定义：只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在有外部效应。可用公式表示为： UA=UB（X1，X2，X3…Xn，Y1） 这就是说，如果某一个人（A）的效用，不仅受其所控制的活动X1、X2、X3…Xn的影响，而且也受到其他活动Y1的影响，而Y1又在第二个人（B）的控制之下，就发生了外部效应。 西方经济学教科书的定义则更为简练，当一种经济交易的结果对交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。 由上述表述可见，外部效应的关键方面是相互影响而又没有相应的补偿。某些个人或厂商的行为影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本或没有获得应有的报酬。因此，简言之，所谓外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 在存在外部效应的情况下，私人边际收益（MPB）、私人边际成本（MPC）和社会边际收益（MSB）、社会边际成本（MSB）发生偏离，即：P≠MPC≠MPB≠MSC≠MSB，由此会导致资源配置的扭曲。当存在外部效应时，人们在进行经济决策中所依据的价格，既不能精确反映其全部的社会边际收益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。其原因在于，某种经济活动的外部效应的存在，使得交易双方之外的第三者（个人或厂商）受到了影响，而该第三者因此而获得的效益或因此而付出的成本在交易双方的决策中未予考虑。其后果在于，依据失真的价格信号所作出的经济决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态。 简单地说，外部效应产生于决策范围之外，它是随着生产或消费活动的产生而产生的某种副作用，但外部效应的产生并不是经济行为者蓄意造成的。总体看，有三种原因产生外部效应。 （一）产权界定不明确 （二）权益界限不清晰 （三）奖惩措施不力 首先，外部效应独立于市场机制之外。这是其最重要的特征。 其次，外部效应产生于决策范围之外并伴随决策产生。 再次，外部效应与受影响者之间具有某种关联性。 第四，外部效应具有强制性。 最后，外部效应不可能完全消除。 （一）按外部效应的发起者分类 1.消费的外部效应 2.生产的外部效应 （二）按外部效应的结果分类 1.正的外部效应 2.负的外部效应 （三）按外部效应的承受者分类 1.对消费者的外部效应 2.对生产者的外部效应 由于外部效应的存在，私人的边际收益和边际成本同社会的边际收益和边际成本发生了偏离，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，社会资源的配置也不能达到帕累托最优状态。换言之，各种形式的外部效应的存在将使得完全竞争条件下的资源配置发生扭曲，经济效率无效或低效。 负的外部效应最关键的问题，就是带有负的外部效应的物品的价格不能充分反映用于生产该物品的生产要素的社会成本，从而导致资源配置偏离帕累托最优状态。我们可以用一个例子来对此进行分析。假定河流上游是钢铁厂，下游是渔场，其外部负效应带来的资源配置效率状况如图5-1所示。 Q MEC MPC MSC C.P P D=MR=MSE Q* Q0 可以运用数学分析的方法证明：在存在负的外部效应条件下，对社会而言，钢铁厂确实生产过多。这种方法本身也成为我们以后制定纠正负的外部效应时的改革依据。 从负的外部效应与资源配置效率的分析中，经济学家得出结论：在存在负的外部效应时，私人厂商的最优产量大于社会最优产量，物品的生产或销售会呈现过多状态。 同负的外部效应类似，正的外部效应最关键的问题，就是带有正的外部效应的物品或服务的价格不能充分反映用于生产该物品