基金从的业资格私募股权投资基金基础知识试题.docx

基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。A 100 ;60 ;50B 1000;300;50C 1000;100;50D 500 ;300;100【答案】B【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。12、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。Ⅰ.份额拆分Ⅱ.资产拆分Ⅲ.负债拆分Ⅳ.收益权拆分AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。13、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( )A公司型基金中有限公司：不超过50人B公司型基金中股份公司：不超过200人C合伙型基金：不超过1000人D契约型基金：不超过200人【答案】C【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 ;(2)合伙型基金：不超过50人 ;(3)契约型基金：不超过200人14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C中国证券登记结算有限公司D中国证券投资基金业协会【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。A北京B天津C重庆D广州【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。2016基金从业资格考试试题：基金法律法规81、 开放式基金所特有的风险是(　　)。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险2、 (　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构3、 资本市场是融资期限在(　　)的金融市场。A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(　　)。A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(　　)。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　　)。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是(　　)。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是(　　)。A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%参考答案：1-5 BACDD　　6-10 CCDBA1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是(　　)。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的