青岛海尔股份有限公司首期核心员工持股计划定向资产管理计划资产.PDFVIP

合同编号：鑫众—海尔1 号 青岛海尔股份有限公司 首期核心员工持股计划 定向资产管理计划资产管理合同 委托人：青岛海尔股份有限公司（代青岛海尔股 份有限公司首期核心员工持股计划） 管理人：兴证证券资产管理有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 2016 年 月 日 目 录 前言4 一、合同当事人5 二、释义6 三、委托资产专用账户的开立与管理7 四、资产委托状况9 五、委托资产的投资 12 六、委托人的声明与保证 15 七、委托人的权利与义务 17 八、管理人的声明与保证 18 九、管理人的权利与义务 18 十、托管人的声明与保证 19 十一、托管人的权利与义务 19 十二、投资主办人的指定与变更20 十三、信息披露20 十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使21 十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用21 十六、委托资产清算与返还23 十七、保密条款24 十八、不可抗力24 十九、合同的变更、终止与备案25 二十、违约责任与免责条款26 二十一、适用法律与争议处理方式26 二十二、合同成立与生效、合同份数27 二十三、其他事项27 附件一：《托管资金到账通知书》（样本）32 附件二： 《委托资产起始运作通知书》（样本）33 附件三：《第期追加委托资产起始运作通知书》（样本）34 附件四：委托资产追加通知书（样本）35 附件五：委托资产提取通知书（样本）36 附件六：预留印鉴（样本）37 附件七：征询函38 附件八：定向资产管理合同投资监督事项表39 附件九：风险揭示书40 附件十：专用清算账户及资金划拨专用账户44 重要提示 本《青岛海尔股份有限公司首期核心员工持股计划定向资产管理合同》仅作 为“青岛海尔股份有限公司首期核心员工持股计划”项目披露材料，不代表各方已 实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方正式签订 的《青岛海尔股份有限公司首期核心员工持股计划定向资产管理合同》及相关法 律文本为准。 前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中 华人民共和国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93 号，以 下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号， 以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206 号， 以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金 业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立 本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和 风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定 盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证 委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 本定向计划主要投资于青岛海尔股票，包括但不限于通过以二级市场购买（包括但不限 于竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。产品存续 期内，现金类委托资产不足以支付定向计划运作费用的，委托人承诺通过追加委托资产方式 足额缴付青岛海尔股票锁定期间本定向计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费等）。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保 证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）：青岛海尔股份有限公司（代青岛海尔股份有限公司首期核心 员工持股计划） 住所（或公司注册地址）：山东省青岛市崂山区海尔工业园内 法定代表人姓