华联控股：2013年度内部控制自我评价报告.Image.Marked.pdfVIP

股票简称：华联控股 股票代码：000036 公告编号：2014-007 华联控股股份有限公司 2013年度内部控制自我评价报告 （经2014 年4 月19 日召开的第八届董事会第五次会议审议通过） 华联控股股份有限公司(以下简称“公司”)全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、深圳市华联置业集团有 限公司、杭州华联置业有限公司、杭州华联进贤湾房地产开发有限公司，纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的94%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的67%；纳入评价范围的主要业务和事项包括: 房地产开发、销售、租赁、工程招投标管理及工程项目实施等方面，评价过程 中重点关注以下风险领域：资金管理、筹投资业务、费用流程、重大工程项目 管理、工程项目付款、工程招投标管理、工程合同签订流程、签证审核、工程 设计变更审核流程、项目成本结算流程、合同管理业务流程、租赁业务及租赁 收款流程、担保流程等。纳入评价范围的业务和事项包括： 1、发展战略 公司将坚持“城市综合体开发运营商”的发展定位，侧重特色地产的开发。 坚持维护自然生态环境的同时把有限的土地资源项目分别打造为中、高端或别致 的房地产精品项目，使其成为区域内的地界标杆性建筑。致力于构建具有鲜明特 色的华联地产发展模式，要在房地产细分行业中占据一席之地，立志走出一条有 华联特色的地产发展之路，努力实现华联梦想。 2、企业文化 公司管理制度中企业文化理念是：焕发企业精神力量、释放人力资源活力、 融汇员工心智创新、奉献社会公益爱心。弘扬“诚信、稳健、创新、 超越”的 精神，重振华联雄风，营造良好的企业文化氛围， 开展丰富多彩的各类活动， 推广宣传企业文化理念，增强员工的凝聚力。同时重视员工利益，激发员工潜能， 使员工与企业共同成长，实现员工的人生价值。 3、 人力资源 公司根据《中华人民共和国劳动法》等法规政策制定了《行政人事管理制度》， 分别对人员招聘及录用管理程序、员工培训、员工薪酬福利管理体系、劳动合同 管理程序、劳动工作纪律、干部异地交流管理等内容进行了详细的描述，对组织 机构设置、岗位职责、绩效考核以及员工劳动合同的签订、变更、解除、终止等 手续均作了详尽的规范，在机构设置上，责权明确、管理科学；人