李成金融监管学PPT(上传).pptVIP

The financial supervision金融与统计学院 舒海棠;目 录; 第三章 金融监管理论 第一节 信用管理的金融监管理论 第二节 强调约束的金融监管理论 第三节 注重效率的金融监管理论 第四节 规则引导的金融监管理论 第五节 金融监管理论发展的趋势 本章小结 思考题 第四章 金融监管体制 第一节 金融监管体制的变迁 第二节 集权型金融监管体制 第三节 分工型金融监管体制 第四节 合作型金融监管体制 第五节 金融监管体制的趋势 第六节 我国的金融监管体制 本章小结 思考题 ; 第五章 商业银行监管 第一节 商业银行市场准入监管 第二节 商业银行市场经营监管 第三节 商业银行跨国经营监管 第四节 商业银行市场退出监管 本章小结 思考题 第六章 证券机构监管 第一节 证券机构市场准入监管 第二节 证券机构市场经营监管 第三节 证券机构跨国业务监管 第四节 证券机构市场退出监管 本章小结 思考题; 第七章 保险机构监管 第一节 保险机构市场准入监管 第二节 保险机构市场经营监管 第三节 保险机构跨国业务监管 第四节 保险机构市场退出监管 本章小结 思考题 第八章 其他金融机构监管 第一节 政策性金融机构监管 第二节 信托投资公司监管 第三节 金融租赁公司监管 第四节 集团财务公司监管 第五节 信用合作联合社监管 第六节 汽车金融公司监管 本章小结 思考题; 第九章 涉外金融机构监管 第一节 境内外资金融机构监管 第二节 本国境外金融机构监管 第三节 跨境金融机构收购监管 第四节 涉外金融机构风险监管 本章小结 思考题 第十章 反洗钱金融监管 第一节 洗钱的主要渠道 第二节 反洗钱的主要环节 第三节 国际反洗钱联合监管 第四节 中国的反洗钱监管 本章小结 思考题;第一章 金融监管发展;第一节 金融监管的逐步形成时期;三、美国金融监管的雏形 银行监管法律的起源在美国。 1791年华盛顿总统特许通过，具有中央银行职能的美国银行成立。各国中央银行的建立是金融自由走向管制的迈步。 ;第二节 金融监管的严格管制时期;三、美国对金融监管的加强 继20世纪30年代立法后，美国对银行和非银行金融机构开业加以限制，同时联邦储备系统权利加强，美联储改组成更为独立的联邦储备理事会。政府对银行全面管制的立法思想确立。 四、英国对金融监管的强调 英格兰银行权力加强，垄断了发行货币。 五、日本金融监管的特点 日本金融监管以银行管制为中心。全面的金融管制呈现垄断资本主义特征，用保护金融业的方法 达到维护金融体系稳定的痕迹随处可见。 ;第三节 金融监管注重效率的时期;一、金融监管从强调稳定转向注重效率 经济发展和金融工具的创新，需要金融监管体制的创新。 二、美国以法律调整为主的金融监管渐进转变 三、英国“大爆炸”改革后的金融监管变化 “大爆炸”使银行直接进行证券交易。 1987年5月,英国颁布了新的银行法，为防范银行危机采取了一些加强监管的措施。 ;四、德国和日本对金融监管的主要调整 德国于1985年，取消了对欧洲马克为单位的欧洲债券发行规模和发行时间的限制。1986年后，允许外国银行发行以德国马克为面值的大额存单。 日本于1980年至1984年逐渐废除了银行筹措外汇、兑换日元、用日元核算的资产投资的“日元转换”限制。1984年，大藏省公布了《金融自由化与日元国际化的状况与展望》 。 ;第四节 金融监管的国际合作时