【合规执业提示培训材料】私募营销亦有道，微信微博等将被严查.ppt

* * * * * * 合规执业提示 案情回顾 某基金子公司的微信公众号，头条便显示“某某资产一周在手产品速览”， 列表还重点推介了某款房地产融资项目。 某基金的微信公众号在3月和6月分别在其《高端理财》环节推介了两款旗下子公司正在发行的资管计划，其中列明了具体产品名称、资金投向、具体管理人等信息。 案 例 * 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条 “私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介”。 证监会表示该规定是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介私募产品的行为，以切实防范私募变相公募。 案例分析 * 特定对象与不特定对象 通过官方微信号、微信朋友圈、微博等载体向未经筛选的所有关注者发布，极易被认定为向不特定对象宣传推介。 对特定对象的筛选 资产规模、收入水平 风险识别能力、风险承担能力 案例分析 * 相关罚则 《证券投资基金法》第一百二十八条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款。 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金销售机构及其从业人员违反本办法第十四条的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。 案例分析 * * * * * *