上海市广发律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告课件.pdfVIP

上海市广发律师事务所 关于江阴海达橡塑股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 上海市世纪大道1090 号斯米克大厦20 层 邮政编码：200120 电话：021 传真：021 网址： 电子信箱:gf@ 目 录 一、关于发行人本次发行上市的批准和授权 7 二、关于发行人本次发行上市的主体资格 10 三、关于发行人本次发行上市的实质条件 11 四、关于发行人的设立 16 五、关于发行人的独立性 19 六、关于发行人的股东和实际控制人 22 七、关于发行人的股本及演变 26 八、关于发行人的业务 34 九、关于发行人的关联交易及同业竞争 37 十、关于发行人的主要财产 52 十一、关于发行人重大债权、债务 63 十二、关于发行人的重大资产变化和收购兼并 69 十三、关于发行人公司章程的制定与修改 72 十四、关于发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 73 十五、关于发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 75 十六、关于发行人的税务 79 十七、关于发行人的环境保护和产品质量、技术标准 84 十八、关于发行人募集资金的运用 88 十九、关于发行人业务发展目标 91 二十、关于诉讼、仲裁或行政处罚 92 二十一、关于发行人《招股说明书》法律风险的评价 93 二十二、关于发行人为员工缴纳社会保险及住房公积金情况 93 二十三、结论意见 95 3-3-2-1 上海市广发律师事务所 关于江阴海达橡塑股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 致：江阴海达橡塑股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受江阴海达橡塑股份有限公 司的委托，作为其申请公开发行股票并在创业板上市工作的专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员 会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《公开发行证券公司信息 披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。 第一部分 引 言 一、本律师工作报告中相关简称的含义 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 2、江苏监管局：指中国证券监督管理委员会江苏监管局； 3、发行人、公司：指江阴海达橡塑股份有限公司； 4、发起人：指钱胡寿、钱振宇、王君恺、孙民华、钱燕韵、顾惠娟、吴天 翼、孙民灿、李国兴、钱耀良、江纪安、承洪惠、李国建、陈敏刚、诸纪才、胡 全福、吴林法、周敏俊、胡蕴新、贡健、孙成娣、钱平、陈玉华、徐强、张惠琴； 5、海麦公司：指江阴海达麦基嘉密封件有限公司，发行人的控股子公司， 发行人持有其75%的股权； 6、海澄橡胶：指江阴海澄橡胶厂有限公司（江阴市橡胶厂改制设立），发行 3-3-2-2 人的全资子公司； 7、制品公司：指江阴海达橡塑制品有限公司，发行人曾经控股的子公司， 发行人原持有其75%的股权； 8、华泰联合证券：指华泰联合证券有限责任公司； 9、江苏公证：指江苏公证天业会计师事务所有限公司，原名为“江苏公证 会计师事务所有限公司”； 10、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》； 11、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 12、《管理办法》：指中国证监会2009 年3 月31 日发布的《首次公开发行股 票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61 号）； 13、《章程指引》：指中国证监会2006 年3 月16 日发布的《上市公司章程指 引（2006 年修订）》（证