凯利泰：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划精品.pdfVIP

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 自2012 年6 月13 日在深圳证券交易所创业板上市以来，公司严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，不 断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信 息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都基本符合《上 市公司治理准则》的要求。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行了自上 而下的全面自我检查，现将自查情况及整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 公司对照上市公司治理相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，经过自查，发现如下有关公司治理方面存在的问题、瑕疵和有待改进的 地方： （一）持续加强投资者关系管理工作； 二）进一步加强内部审计部的工作流程制度建设，同时不断加强完善上市 （ 公司内控制度； （三）加强募集资金存放和使用的管理； （四）进一步加强公司信息披露的工作质量； （五）进一步加强公司董事、监事、高级管理人员等相关人员关于资本市场 的法律、法规、政策学习，增强规范运作意识； （六）充分发挥公司董事会专门委员会作用。 二、公司治理情况 自2012 年6 月13 日在深圳证券交易所创业板上市以来，公司严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，不 1 断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信 息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都基本符合《上 市公司治理准则》的要求。 （一）控股股东及实际控制人情况 公司股权结构如下表： 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 ULTRA TEMPO LIMITED 980.6063 12.76% 上海欣诚意投资有限公司 716.0062 9.31% 永星兴业有限公司 663.9187 8.64% 乐亦宏 562.6688 7.32% 上海凯泰利新投资有限公司 558.3375 7.26% 上海凯诚君泰投资有限公司 555.4125 7.23% MAXUS HOLDING LIMITED 520.7063 6.77% 上海祥禾股权投资合伙企业（有限 337.5000 4.39% 合伙） 上海仲翼投资有限公司 212.6250 2.77% Spruce Investment Consulting 159.1312 2.07% Limited 上海微外投资管理有限公司 133.0875 1.73%