吉林省2016年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题.docxVIP

吉林省2016年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》 D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 2、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行3、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A．股份回购 B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本 4、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率5、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。 A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 6、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 7、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 8、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 9、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利 D．份额拆分 10、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内nbsp; B．10个工作日内nbsp; C．30日内nbsp; D．30个工作日内11、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控 12、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 13、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托 C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负” 15、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 16、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告 C．基金合同生效公告 D．基金份额上市交易公告书 17、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。 A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程 D．变更基金经理 18、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 19、证券的机构投资者主要有__。 A．政府机构 B．金融机构 C．企业和事业法人 D．各类基金 20、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市