江西联创光电科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

江西联创光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 江西联创光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用,防范资金使用风险，促进公司持续健康 发展，切实维护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发 行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会对募集资金的管理和使用负责。募集资金投资项目必须严格按 照公司《董事会投资与战略委员会工作细则》有关程序确定和跟踪。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金时所承诺 的资金用途。 第五条 公司投资与战略委员会、监事会、独立董事对募集资金管理与使用行使监 督权。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会同意设立的专项账户（以下简称 “募集资 金专户”）集中管理。因项目实施需要有必要在一家以上银行开设专用帐户时，须经董 事会审议通过，且同一投资项目的资金必须存储于同一帐户。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第七条 公司应当在募集资金到帐后一个月内与保荐人、存放募集资金的银行签订 募集资金专户存储三方监管协议，并在协议签订后 2 个交易日内向上交所报备。该协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当募集资金集中存放于募集资金专户； （二）银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对帐单，并抄送保荐人； 第1 页 共7 页 江西联创光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 （三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公 司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到银行查询募集资金专户资料； （五）公司、银行、保荐人的违约责任。 上述协议在有效期届满前因保荐人或银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议 终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内向上 交所报备。 第八条 建立募集资金管理和使用台帐制度，详细记录募集资金存放开户行、帐号、 存放金额，使用项目、使用具体情况及相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应 合同、批准程序等事项。 第三章 募集资金的使用 第九条 公司董事会根据对外公告的募集说明书编制募集资金使用计划书，总裁办 公会根据募集资金计划书安排资金的使用并指令有关部门执行。 第十条 募集资金请领程序为使用部门根据总裁办公会精神填写请领单，经公司分 管高管及财务总监审核，总裁同意签字后（单笔付款超过单个投资项目资金总额20%时（含 本数），报请董事长批准），由财务部门执行。 第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的,公司应当对该项目的可行性、预计收 益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进 展情况、出现异常的原因以及调整后的项目（如有）： （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募集资金投资项目搁置时间超过1 年的； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的； （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。 第十二