无锡农村商业银行股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

无锡农村商业银行股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）关联交易 行为，控制关联交易风险，保护存款人和其他客户的合法权益，确保本行安全、稳 健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、银监会《商 业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、银监会《商业银行公司治理指引》、证 监会《上市公司信息披露管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第26 号》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易 实施指引》等相关法律、法规、规章、其他规范性文件以及本行《章程》的规定， 制定本办法。 第二条 本行的关联交易应当符合诚实信用及公允原则。 第三条 本行的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和中国 证监会、中国银监会、证券交易所等相关机构及本行《章程》的有关规定。 第二章 职责与权限 第四条 为规范本行关联交易行为，控制关联交易风险，根据相关规定，本行 董事会成立关联交易控制委员会，成员至少由三名董事组成，其中独立董事担任主 任委员，详见本行《董事会关联交易控制委员会工作细则》。 第五条 董事会关联交易控制委员会负责全行关联交易的管理、审查和批准关联 交易，控制关联交易风险。董事会关联交易控制委员会的日常事务由董事会办公室 负责。总行风险管理部牵头组织全行关联交易的管理，并负责具体实施。 第三章 关联方的范围和分类 第六条 本行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。 第七条 本行的关联方标准应根据中国银监会、中国证监会以及上海证券交易所 的相关规定综合制定，本行关联方范围详见本办法记录清单中《相关监管要求定义 的关联方的范围》。 第四章 关联方的报告 第八条 董事、监事、高级管理人员、分行负责人、有权决定或者参与本行授信 和资产转移的其他人员，应当自任职之日起十个工作日内，自然人应当自其成为本 行主要自然人股东之日起十个工作日内，向董事会关联交易控制委员会报告其近亲 属及相关关联法人或其他组织。报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日 内报告。 本条所称主要自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制本行5%以上（含 本数）股份或表决权以及对本行决策有重大影响的股东。 第九条 法人或其他组织应当自其成为本行的主要非自然人股东之日起十个工 作日内，向董事会关联交易控制委员会报告其关联关系。 本条第一款报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内向董事会关联 交易控制委员会报告。 第十条 本办法规定的有报告义务的自然人、法人或其他组织应当如实申报关联 关系，报告关联方及关联交易情况，同时以书面形式向本行保证其报告的内容真实、 准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给本行造成损失的，负责予以相 应的赔偿。 第十一条 本行将及时通过交易所网站在线填报或更新本行关联方名单及其他 关联关系信息。 第十二条 总行各部门、各分支行、各控股子公司在日常业务中，发现自然人、 法人或其他组织符合关联方的条件而未被确认为关联方，或者发现已被确认为关联 方的自然人、法人或其他组织不再符合关联方的条件，应当及时向董事会关联交易 控制委员会报告。 第五章 关联方的信息管理 第十三条 董事会关联交易控制委员会负责确认本行的关联方，并向董事会和监 事会报告。 董事会关联交易控制委员会应当及时向总行各相关部门、分行及控股子公司等 相关机构公布其所确认的关联方。 第十四条 与关联交易管理相关的机构应当对知悉的关联方信息保密，不得违反 规定将关联方信息用于关联交易管理以外的活动。 第六章 关联交易的定义和分类 第十五条 本行关联交易是指本行或者其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的任何事项。 本行的关联交易按照企业会计准则、中国银监会、中国证监会以及证券交易所 规定执行审议及决策程序并分别按照企业会计准则、中国银监会、中国证监会以及