航天晨光股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

航天晨光股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条为规范航天晨光股份有限公司（以下简称 “公司”）的关联交易，保 证关联交易的公允性，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》和《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称关联交易是指公司及其控股子公司与其关联人之间发生 的可能导致转移资源或者义务的事项。 第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用、公允性的原则； （二）符合实质重于形式的原则； （三）与关联人有利害关系的股东，在股东大会就该事项进行表决时，应当 回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请中介机构，为董事会的决策提供依据。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条具有下列情形之一的法人，视为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或间接控制的除本公司以外的法人； （三）由第六条所列的关联自然人直接或者间接控制的、或者由关联自然人 担任董事、高级管理人员的除本公司以外的法人； （四）持有公司股份5% 以上的法人； （五）中国证监会、上海证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 - 1 - 第六条具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司股份5% 以上的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）第五条第一款所列示的关联法人中担任董事、监事和高级管理人员的 人士； （四）本条第（一）项、第 （二）项所述人士关系密切的家庭成员，包括配 偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第七条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者做出的安排，在协议或者安 排生效后，或者未来十二月内，将具有第五条或者第六条规定的情形之一； （二）过去十二月内，曾经具有第五条或者第六条规定的情形之一。 第八条本办法所指关联交易包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； - 2 - （十五）在关联人的财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资； （十七）根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务 转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的 财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。 第三章 关联人及关联交易的报备 第九条 证券投资部负责对公司董事、监事、高级管理人员、持股 5% 以上 的股东、实际控制人及其一致行动人的变动情况及其关联关系实施动态管理。 第十条 证券投资部负责关联人界定、关联人名录制定与日常维护