湖南长丰汽车制造股份有限公司募集资金管理制度.PDF

湖南长丰汽车制造股份有限公司募集资金管理制度 湖南长丰汽车制造股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强湖南长丰汽车制造股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有 关法律、法规规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 在公司通过公开或非公开发行证券募集资金前，公司董事会应根据公司 发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资项目可行性 进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等，并提请公司 股东大会批准。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告。 第五条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资产负债 结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）有关文件的规定。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集 资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。违反本制度规定，致使公司造成损失的，应根据实际情况，公司将对相关责任人给 1 湖南长丰汽车制造股份有限公司募集资金管理制度 予批评、警告、停薪，直至解除其职务的处分，必要时还应追究相关责任人的民事赔偿 责任，直至追究法律责任。 第二章 募集资金的存放 第七条 公司董事会应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立募集资 金专用帐户，并与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议，专款专用，募集资金专用 帐户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司董事会如认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的使用时间和信贷安 排，确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的，应坚持集中存放、便于监督的原则， 同一投资项目的资金须在同一专用帐户存储。 第八条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签 订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的， 公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内 报告上海证券交易所备案并公告。 第九条 公司应按照投资项目建立募集资金的使用台帐，逐笔记录募集资金的使 用情况。项目的具体实施部门负责台帐的登记，并与财务部门定期核对；同时负责收集 和保存项目的档案资料，包括项目的可行性论证、工程设计、合同协议、预决算等各方 面资料。 2