台湾省2015年上半年基金从业资格：收益率与债券价格关系试题.docxVIP

台湾省2015年上半年基金从业资格：收益率与债券价格关系试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A：1 B：2 C：3 D：42、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》3、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系4、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A．互联网 B．传真 C．手机短信 D．电话服务中心5、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。 A．50%nbsp; B．60%nbsp; C．80%nbsp; D．90%6、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用7、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率 D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险8、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。 A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%9、证券市场的自律性组织有__。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会10、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核 B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管11、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人12、契约型基金投资者享有基金的__。 A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权13、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡15、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格17、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿18、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．2019、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。 A．相互独立 B．相互不独立 C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账20、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10%21、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能22、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则23、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金24、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42