华意压缩机股份有限公司-中国证监会.PDF

股票简称：华意压缩 股票代码：000404 华意压缩机股份有限公司 HUAYI COMPRESSOR CO.,LTD. （景德镇市长虹大道1 号） 配股说明书 保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 二〇一七年五月 配股说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 配股说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说明 书中有关风险因素的章节。 一、配股比例和数量 本次配股以公司现有总股本559,623,953 股为基数，按照每10 股配售2.5 股 的比例向全体股东配售，本次配股总数量为139,905,988 股。配售股份不足 1 股 的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。最终配售比 例和配售数量由股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与保荐机构/主 承销商协商确定。本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本 变动，配股数量上限按照变动后的总股本进行相应调整。公司控股股东四川长虹 承诺以现金全额认购其在公司本次配股方案中的全部可获配股份。 二、发行失败风险 本次配股采用《上市公司证券发行管理办法》规定的代销方式发行，如果控 股股东四川长虹不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的 数量未达到拟配售数量70%，则本次配股发行失败，公司将按照发行价并加算银 行同期存款利息将认购款返还给已经认购的股东。 三、本次发行前滚存未分配利润的分配安排 经公司2016 年第二次临时股东大会审议通过，本次配股实施前滚存的未分 配利润由配股完成后的全体股东依其持股比例享有。 四、公司股利分配政策和现金分红情况 （一）股利分配政策 公司现行有效的《公司章程》对股利分配政策作出如下规定： “第一百五十五条公司重视对投资者的合理投资回报，公司的利润分配政策 为： （一）公司的利润分配原则： 公司实行持续、稳定、透明的利润分配政策，保护投资者的合法权益，充分 维护公司股东依法享有的资产收益权，并兼顾公司的长远利益和可持续发展。 2 配股说明书 （二）利润分配方案的决策机制与程序： 公司利润分配预案由董事会制定，在制定现金分红具体方案时，董事会应当 根据《公司章程》的规定，认真研究和分析公司现金分红的时机、条件和比例等， 董事会在制定利润分配预案尤其是现金分红方案时应充分考虑独立董事和中小 股东的意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董 事会审议；董事会审议利润分配预案需经董事会过半数以上表决通过方可提交