[经济学]自生能力、经济发展和转型-Chinese.ppt

发展战略，自生能力和经济发展与转型 林毅夫 北京大学中国经济研究中心 研究动机 （1） 工业革命以后，世界上的国家分成发达和发展中国家 赶上发达国家是所有发展中国家的共同愿望 二次世界大战以后，绝大多数的发展中国家，包括社会主义和非社会主义的国家，根据当时的主流发展理论来制定发展政策，结果并没有实现缩小和发达国家差距的目标 只有很少的几个东亚经济真正赶上了发达国家，但是他们的发展政策从当时主流的理论来看是不正确的。 研究动机（2） 大部分的发展中国家,包括前社会主义国家，从1980年代开始进行了改革 中国从改革开始，实现了连续28年年均9.7%的高速增长。其他社会主义国家在推行了以华盛顿共识为基础的休克疗法以后，经济崩溃、停滞。 发展中国家在在1960-1979的中位增长速度是 2.5% ；在推行了华盛顿共识的改革后的1960-79则降为0.0% 。 Easterly 称 1980和 1990年代为迷失的二十年（the lost decades) 中国经济学家进行理论创新的机遇 理论的目的在于解释和预测经济现象 任何经济现象都能用理论来解释和预测 一个现象不能用现有的理论来解释时，正是进行理论创新的大好机会 现在是进行发展理论和转型理论创新的大好机会 这也是利己利人的大好机遇 增长理论评述 (1) 新古典增长理论 技术外生给定 资本积累边际回报率递减 各国的人均收入会收敛 最后各国经济的增长率等于人口的增长率 但是发达国家的经济增长高于人口增长率，并且很少有发展中经济真正收敛到发达国家的收入水平 增长理论评述 (2) 新增长理论（内生性增长理论）： 技术创新内生决定于人力资本，RD,和干中学（ learning by doing）等投资 发达国家对技术创新进行投资的力度大，而发展中国家在这方面的投资欠缺 这个理论可以解释为何发达国家能够继续维持比人口增长率还高的经济增长，但不能解释为何一些东亚的新兴工业化经济可以赶上发达国家 增长理论评述 (3) 适用技术理论 上述两种理论假定发达和发展中国家使用同样的技术 发展中经济由于人力和物资资本的存量低，发达国家高资本密度的技术并不适用 但适用技术理论并未能说明到底是储蓄导致经济增长或是经济增长提高储蓄 也未说明发展中国家到底如何办，采用不同于发达国家的技术或是提高资本量 这个理论也未能说明政府在经济增长中的作用到底为何 制度的重要性和华盛顿共识 Shleifer, Rodrick, Acemoglu 等人的最新研究把发展中国的问题归咎于制度的问题 华盛顿共识所推动的改革就是为了实现新古典经济学理论所认为的有效率的制度安排 但是，华盛顿共识的改革并未产生预期的效果 新的假说 技术的不断创新，产品、产业的不断升级是一个国家长期经济增长的关键 一个经济在每一个时点最优的技术、产品和产业结构选择内生决定于这个经济的要素禀赋结构。 一个发展中国家如果在每一个时点上都能按要素禀赋结构的特性来选择产业、产品技术，在技术、产业、产品创新上，能发挥后发优势而取得比发达国家更快的发展，最终实现收敛 一个政府的发展政策应该以提高要素禀赋结构为目标 但是，绝大多数发展中国家在未提高要素禀赋结构的情况下，错误地选择了以提高技术、产品和产业结构为目标的发展战略。为此，这些国家引进了各种扭曲和干预，因而未能实现经济收敛 由于转型前许多赶超问题的自生能力问题的存在,按华盛顿共识推行休克疗法将导致经济崩溃。中国的双轨制渐进改革可以同时实现稳定和增长的目标。 自生能力（Viability） 在自由、竞争的市场中，一个正常管理的企业，在没有政府或外在的补贴和保护下，获取社会可接受的预期利润率的能力。 一个不具自生能力的企业，它的建立和继续经营必须依靠外在的补贴 一个正常管理的企业，它的自生能力取决于它的技术、产品、和产业选择是否内生决定于这个经济的要素禀赋结构 自生能力和比较优势 在一个开放经济，自生能力和比较优势的概念相关，自生能力指的是一个企业的预期获利能力，比较优势指的是一个产业（产品）的竞争能力. 两者都决定于这个经济的要素禀赋结构 在一个封闭的经济中，自生能力的概念仍然适用，而一个封闭的经则无比较优势的概念可言 可替代的发展战略 遵循比较优势的战略（Comparative advantage-Following Strategy, CAF）：指的是协助一个经济中的企业按比较优势来选择技术、产品、产业的发展战略 违反比较优势的战略（Comparative advantage-defying strategy，CAD）：指的是鼓励企业在技术、产品、产业选择时忽视这个经济的比较优势的发展战略. 违反比较优势的战略和政府政策 CAD战略使企业在竞争的市场中没有自生能力 政策负担和政策支持 政策支持的方式: