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新疆合洋矿业开发有限责任公司 及投资企业项目负责人业绩考核和薪酬执行规定 （讨论稿） 第一章 总 则 为了进一步完善合洋公司及相关投资企业的资产授权经营，完善合洋公司资产经营管理体制，建立对合洋公司任命或委派的投资企业负责人合理、有效的激励和约束机制，促进创新经营，确保合洋公司及相关投资企业资产保值增值，根据合洋公司《章程》和《薪酬制度》并结合《劳动法》及《公司法》，特制定本执行规定。 本规定所称的投资企业是指由合洋公司作为股东出资设立的具有完整的法人治理机构的独立企业法人，包括合洋公司及全资、控股、参股和联营的企业。 本规定所称的投资企业负责人是指受合洋公司董事会任命或委派在合洋公司及投资企业出任全职高管职务的人员。 对合洋公司及投资企业负责人的考核，实行半年度、年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂钩的办法。 考核工作将遵循以下原则： （一）按照企业资产保值增值以及投入资本收益最大化、资源的有效利用和可持续发展的要求，依法考核企业负责人的经营业绩； （二）实事求是，公开公正； （三）责权利相统一。 第二章 投资企业负责人的责任和义务 合洋公司及投资企业负责人的责任和义务 （一）认真贯彻合洋公司董事会的意图，严格执行合洋公司董事会和所在企业董事会下达的各项指令和决议，尽职完成合洋公司下达的任务指标和建议计划、所在企业的年度基建、生产经营计划和其它有关的指令和要求，向合洋公司董事会和所在企业董事会负责。 （二）认真贯彻执行合洋公司和所在企业的各项规章制度，正确履行有关管理和监督职责，同时接受合洋公司董事会的管理及监督。 （三）在合洋公司和所在企业有关管理制度规定范围内依法经营和进行对外投资，各所在企业的区域的矿权流转和固定资产增加、处置之前必须向合洋公司董事会做出书面报告。 （四）及时向合洋公司董事会和所在企业董事会报告经营情况和按相关制度规定应上报的重大事项。 （五）合洋公司及各企业负责人必须与合洋公司董事会及合洋公司签订《竞业限制承诺书》及《忠诚敬业承诺书》。任何责任人不得从事投资服务其他同质企业或在其他公司有任何形式的任职取薪行为。 第三章 考核指标 考核的主要内容 （一）主要技术经济指标 1、生产企业净利润总额、资源综合利用率等指标的完成情况。 年度净利润总额是指经核定后的企业合并报表净利润总额。 资源综合利用率=产金属量/金属储量消耗 2、在建企业（项目）的建设（技改）进度、质量完成情况和投资控制情况。 3、勘查项目的进度、成果质量完成情况和投资控制情况。 （二）合洋公司战略意图、决策的贯彻执行情况和履职能力。 （三）安全、环保工作。 （四）遵章守纪和依法经营情况。 主要技术经济指标的确定：每年12月份，投资企业负责人按照合洋公司年度经营业绩考核要求和企业发展规划及经营状况，提出下一年度拟完成的目标建议和必要的说明材料报合洋公司董事会；合洋公司将根据宏观经济形势及企业运营环境，对企业负责人的年度目标建议进行审核，并就考核目标值及有关内容同投资企业董事会主要成员协商后加以确定和下达。 建立重大的安全生产事故和质量事故、重大经济损失、重大投融资、批量采购、主要工程合同和资产重组等重要情况报告制度。企业发生上述情况时，投资企业负责人应当立即向合洋公司董事会、分管领导和有关职能部门报告。 第四章 考核办法 投资企业负责人应根据本办法第二章规定的内容在每月5日前将上月（或季度）执行和完成情况上报合洋公司指定的职能部门；合洋公司将指定相关的职能部门实施动态监控和跟踪管理。 ????年度考核办法 （一）次年1月底之前，投资企业负责人依据经审计的企业财务决算数据，对上年度经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报合洋公司。各企业负责人年度总结分析报告格式和主要内容由合洋公司规定。 （二）合洋公司依据经审计并经审核的企业财务决算报告和经审查的统计数据，结合投资企业负责人年度总结分析报告并听取合洋公司派出的董事（监事）和相关职能部门的评价意见，形成对合洋公司及投资企业负责人年度业绩的考核与奖惩意见。 （三）合洋公司董事会将最终确认的企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见反馈各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有不同意见的，可直接向合洋公司董事会及合洋公司主要负责人反映。 综合考核评分 综合考核以100分为基础，按下列标准加（扣）分： （一）完成合洋公司下达的年度净利润指标、基建（技改、勘查）进度和投资控制指标，得基本分50分。每超额完成10%另加3分；未能完成时，按同比例扣分。 （二）完成合洋公司下达的资源综合利用率指标，得基本分10分。每提高1个百分点另加1分；未能完成时，按同比例扣分。 （三）全年无工亡和重伤事故，得基本分10分。每发生重伤1