中国证监会行政处罚决定书唐汉博王涛-BridgingtheWeek.PDF

中国证监会行政处罚决定书 （唐汉博、王涛） 〔2017 〕21 号 当事人：唐汉博，男，1973 年 12 月出生，住址：广东省深圳市罗湖区。 王涛，男，1986 年2 月出生，住址：广东省深圳市福田区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会依法对唐汉博、 王涛等跨境操纵“小商品城”行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事 实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人唐汉博、王涛提出听证申请。2017 年3 月2 日，我会依法举行听证会，听取了当事人唐汉博、王涛的陈述申辩意见。本案现已调查、审理 终结。 经查明，唐汉博、王涛存在以下违法事实： 一、实际控制账户情况 2016 年2 月4 日至6 月23 日（以下简称控制期间），唐汉博实际控制“唐汉博” 、“王涛” （两个同名账户）、“桂某选”等4 个证券账户（以下简称账户组），具体情况如下： “唐汉博”账户于2013 年9 月 11 日开立于香港越秀证券有限公司（以下简称越秀证券）， 2015 年 1 月6 日申请开通“沪股通”交易权限。王涛名下账户之一（以下简称“王涛”建银账户） 于 2015 年 12 月 21 日开立于香港建设银行（亚洲）有限公司，并于同日申请开通“沪股通”交 易权限；另一账户（以下简称“王涛”太平账户）于2016 年 1 月 13 日开立于太平证券（香港） 有限公司，并于2016 年4 月20 日申请开通“沪股通”交易权限。“桂某选”账户于2015 年9 月9 日开立于申万宏源证券有限公司贵阳中华北路证券营业部。 上述四个账户资金主要来源于唐汉博及其妻子李某怡账户，“桂某选”账户及“唐汉博”账户 下单设备隐匿于唐汉博家中，“唐汉博”账户及“王涛”建银账户、“王涛”太平账户、“桂某选”账 户在主要操纵期间逐日下单地址高度一致，其中在香港某酒店下单时间与唐汉博、王涛入住时 间完全匹配，王涛入住酒店费用全部由唐汉博支付。王涛于2016 年 6 月 7 日被限制出境后， “王涛”太平账户仍在香港下单。“桂某选”账户交易及对应三方存管银行使用设备的 MAC 地址 与唐汉博银行卡使用 MAC 地址重合。越秀证券提供的电话委托录音显示，“唐汉博”账户由其 本人下单。综上，账户组在控制期间由唐汉博实际控制使用，王涛为其操盘手。 二、唐汉博控制账户组跨境操纵“小商品城” 2016 年2 月4 日至6 月23 日，账户组在56 个交易日中交易“小商品城” ，期间累计买入4 60,185,283 股，成交金额3,388,514,081.57 元，成交均价7.36 元，累计卖出460,185,283 股，成 交金额3,438,333,561.03 元，成交均价7.47 元，至期末无余股。 2016 年2 月4 日至4 月26 日为主要操纵期间，共计53 个交易日，账户组在其间47 个交 易日中交易“小商品城” ，其中 31 个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过 10%，其 中 10 个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过 20% 。2016 年 4 月 27 日“唐汉博”账 户被限制交易。2016 年3 月2 日账户组达到最高持仓135,782,307 股。账户组采用日内反向交 易、对倒交易、操纵开盘价、盘中拉抬、尾市拉抬、虚假申报等多种手法操纵股价，其中 21 个交易日存在对倒行为，29 个交易日存在日内反向交易行为，11 个交易日撤回申报股数占申 报股数比例超过50% 。经查，唐汉博利用其实际控制的账户组，在2016 年2 月4 日至6 月23 日操纵“小商品城”共计获利41,884,236 元，操纵行为具体情况如下： （一）第一阶段 1. 初步建仓阶段（2016 年2 月4 日至2016 年2 月15 日） 2016 年2 月4 日至15 日，账户组中“唐汉博”账户与“王涛”建银账户累计申报买入“小商品 城”14,291,000 股，成交 10,728,432 股，成交金额为66,801,940.04 元，占期间市场成交量的 1