(精选)学法原理与案例教程第二编 第六章 反垄断法律制度课件.ppt

三、经营者集中的法律控制 在许多情况下，经营者集中都是为了取得和提高规模经济效益，从主观意图来看，也不一定都是以限制竞争为目的。但经营者集中极有可能产生或者加强市场支配地位，对市场竞争产生不利影响。因此，各国反垄断法都对经营者集中实行必要的控制，控制的主要手段是对经营者集中实行申报制度，并由反垄断执法机构进行审查，决定是否允许经营者实施集中。 （一）经营者集中的申报 经营者集中申报是指经营者在进行集中之前，为了使反垄断执法机关知悉和了解经营者的集中计划，并就该计划是否合法作出判断，而由经营者向有关机构提供必要的文件和资料的一项制度。 （二）经营者集中的审查 各国反垄断法并非一律禁止经营者集中，而只是禁止那些可能对市场竞争产生重大不利影响的集中行为。因此，确立经营者集中的审查制度，尤其是明确审查的原则和标准就显得十分关键。 【案例6—3】波音与麦道合并案 波音公司和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，居世界航空制造业的第1位和第3位。1996年年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司。在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。 但是，美国政府不仅没有阻止波音兼并麦道，而且利用政府采购等措施促成了这一兼并活动。其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强劲的挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位；其次，尽管美国只有波音公司一家干线民用飞机制造企业，但由于存在来自势均力敌的欧洲空中客车公司的竞争，波音公司不可能在开放的美国和世界市场上形成绝对垄断地位。如果波音公司滥用市场地位提高价格，就相当于把市场拱手让给空中客车公司。 由此可见，美国政府在监管企业购并时，不仅仅根据国内市场占有率来判断是否形成垄断，还要考虑在整个市场范围内是否能够形成垄断。对全球寡占垄断行业，需要分析全球市场的条件，而不局限于本国市场范围。同时，还要考虑国家整体产业竞争力。因此，在执行反垄断法时，美国政府还是以国家利益为重，为了提高美国企业在全球的竞争力，支持大型企业的重组和并购。 四、我国关于经营者集中的现行立法及其完善 ? 在中国现行法律规定中，尚无控制经营者集中的专门规定，零散的规定见于一些文件和部委规章中。20世纪80年代末和90年代初由国务院有关部委发布的一些通知和意见中，涉及有关控制经营者集中的规定。 由此可见，中国的经营者集中控制法律制度极为缺乏，迫切需要在未来的《反垄断法》中对此进行专门规定。 但同时，在实践中经营者达成的某些协议虽然具有限制竞争的后果，但整体上有利于技术进步、经济发展和社会公共利益。因此，各国反垄断法又大都规定在一定情况下，对经营者达成的这类协议予以豁免。 垄断协议必须具备以下条件：第一，企业之间存在相互约束的共同行为或协调行动，即当事人企业都必须受共同行动或协商行动的约束，不许擅自行动；第二，企业之间存在共谋，即企业之间通过协商或默契，形成了共同的认识，其形式可能表现为协议，也可能通过当事人的共同行为或协商行动才能表现出来；第三，当事人企业的行为必须在客观上引起了限制或妨害竞争的效果，也就是说，企业之间通过共谋，采取共同行为或者协调行动，必然产生了当事人之间竞争的回避，或者限制了第三人在该市场中的竞争力量。 【背景资料】关于“卡特尔” 卡特尔，德文为“Kartell”，英文和法文为“Cartel”，皆源自拉丁文“Charta”，其愿意为“小纸张”、“小文件”。在欧洲诸主要语言中，“卡特尔”最早是指中世纪骑士进行马上比武时向对方下的战书，后用来泛指交战双方的书面协议。 在反垄断法领域，学者一般将企业之间的横向限制称为卡特尔。其实，卡特尔是一个可以在不同意义上加以使用的术语。它既可以指企业之间的一种协议行为，也可以指通过这种协议行为建立起来的垄断组织，还可以指限制竞争的协议或决议。参见曹士兵：《反垄断法研究》，206页，北京，法律出版社，1996。 而且卡特尔在被用来指代限制竞争协议行为时，也存在不同的使用情况。 卡特尔有时仅指横向的限制竞争协议行为，例如德国《反限制竞争法》第一编“限制竞争行为”之下，第一章就是“卡特尔协议、卡特尔决议及联合一致的行为”，第二章则为“纵向协议”。有时在一些论著中往往也使用“纵向卡特尔”或“垂直卡特尔”的术语。这时的卡特尔实际上就是指代整个联合限制竞争的行为，而不仅限于横向的限制竞争协议行为。不仅如此，有时卡特尔这一术语还有进一步泛化的情况，被用来指代所有的垄断或限制竞争的行为。典型的如德国的《反限制竞争法》又通常被称为“卡特尔法”，其反垄断机构称为卡特尔局。因此，