西安达刚路面机械股份有限公司董事监事和高级管理人员股份管理制度.PDFVIP

西安达刚路面机械股份有限公司 董事、监事和高级管理人员股份管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安达刚路面机械股份有限公司 （以下简称“公司”）对董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理工作，维护证券市场秩序， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、法规和规章制度的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份，是指登记在其 名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一） 本公司股票上市交易之日起1年内； （二）在公司股票首次公开发行上市之日起6个月内申报离职的，自申报离 职之日起18个月内； （三）在公司股票首次公开发行上市之日起第7个月至第12个月之间申报离 职的，自申报离职之日起12个月内； （四）除前（二）、（三）项规定的其他时间离职的，在离职后半年内； （五）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （六） 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 规定的其他情形。 1 因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公 司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）深交所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规 定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得 收益并及时披露相关情况。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖 出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第七条 持有公司股份5% 以上的股东买卖公司股票的，参照本制度第六条规 定执行。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 第三章 信息申报、披露与监管 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等）： 2 （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2个交易日内； （二）公司新