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第二轮财务核查将有更多券商“沦陷”金陵晚报 2013年5月16日受累于“创业板造假第一股”万福生科前平安证券遭遇重罚，惹得/news/qy/券商内部人人自危。市场再度传来消息，民生证券、光大证券、南京证券三家/news/qy/券商因保荐项目涉嫌造假，被暂停接收/company/ipo/IPO资料。相熟的投行人士判断，在保荐项目立案调查阶段暂停接收/news/qy/券商/company/ipo/IPO材料确实有法可依，而正在进行的第二轮财务核查中，不排除有更多的/news/qy/券商“沦陷”。/news/qy/券商风声鹤唳5月10日，证监会通报万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案，暂停平安证券3个月保荐资格，没收业务收入2555万元，并处两倍罚款。风暴正有愈演愈烈之势。昨日，有消息传来，民生证券、光大证券、南京证券三家/news/qy/券商因保荐项目涉嫌造假上市，被证监会暂停接收/company/ipo/IPO材料。其中，民生证券保荐的项目为山西天能科技，南京证券保荐的项目为广东新大地，光大证券保荐的项目为河南天丰节能。据证监会上周五的媒体见面会上的表述，天能科技、新大地、河南天丰等公司已进入立案调查阶段。昨日，《金证券》记者分别向民生证券、光大证券发去采访提纲，截至发稿上述/news/qy/券商并未正面回应。南京证券内部人士则透露，“公司内部没有明确的消息，即使是真的，影响也不是很大，公司目前只有一单项目在排队。”从最新披露的/company/ipo/IPO排队名单来看，光大证券、民生证券分别有17家、14家在审。“从相应的法律法规和最近证监会的表态来看，三家/news/qy/券商被暂停接受/company/ipo/IPO资料概率很大，只不过目前或许并未明文通知。”相熟的投行人士判断。2009年6月14日实施的《保荐办法》第七十条规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。上周五证监会新闻发言人也曾公开表示，保荐机构一旦被立案稽查，证监会发行部门就停止受理相关机构报送的材料。“地雷”随时引爆实际上，早在今年年初证监会开展首次/company/ipo/IPO财务核查以来，投行人士已隐隐感觉风暴将袭。以此次陷入舆论漩涡的光大证券、民生证券来说，起初两家/news/qy/券商在会企业数量分别为26单、31单，并借此跻身/news/qy/券商前十榜单。但经过第一轮自查后，两家/news/qy/券商/company/ipo/IPO项目锐减，榜单中再无踪影。/news/qy/券商的噩梦并未结束。日前证监会对第一批申报自查报告的610家企业，随机抽取了30家去现场检查。其中，国信6家，光大5家，中信建投3家，招商3家，中信、东方、国金各2家，申万、国君、广发、平安、万联、齐鲁、西南各1家。知情人士对《金证券》透露，在财务专项检查的培训会上，证监会负责人直言不讳，“发行人有问题，中介机构也有问题甚至很严重，不是太尽责。本次检查不是稽查也不是重新审计，是以信息披露为载体，对中介结构是否勤勉尽责进行全面体检。如找到违法违规的，要一查到底，绝不手软。”另外，按照安排，证监会还将在5月31日前提交自查报告的企业中抽取10家检查。“正常应该是112家延后提交自查报告，但不排除会吓退一部分。但证监会明确，不论最终多少家交自查报告，一律抽查10家，让持观察心态、存侥幸之心的人吃大亏。”知情人士称。这也让《金证券》记者接触的市场人士笃信，随着财务核查的深入，投行保荐项目将出现更多的“地雷”。平安赔偿瑕疵值得一提的是，就在平安证券接到监管处罚单的同日，其宣布设3亿补偿基金对投资者进行补偿。昨日，上海市东方剑桥律师事务所证券律师吴立骏对《金证券》透露，“在平安证券公告前，委托我向万福生科索赔的股东人数已在150名左右。当时，我对大家说，股东真正拿到赔偿款要2年左右的时间。这次平安证券愿意先行赔付股东，无疑是资本市场巨大的进步。”不过，在仔细研读公告后，吴立骏也指出，平安方面并未如其所宣扬的“充分考虑股东利益。”按照平安证券设置的赔偿条件，从2011年9月14日起至2013年3月2日期间买入万福生科股票，且在2012年9月15日、2012年10月26日、2013年3月2日三个关键时点中任一时点持有万福生科股票的投资者属于基金的补偿对象。这些时点的意义为万福生科2011年9月14日公告网下配售结果，2012年9月14日证监会对万福生科立案调查，2013年3月2日万福生科承认在2008年到2011年累计虚增收入约7.4亿元，虚增营业利润约1.8亿元，虚增净利润1.6亿元左右。“万福生科上市没几个月，股价涨到差不多35元的高位，以复权价来看，也有17元左右。而公司