建研集团截至2010年12月31日止内部控制审计报告 2011-.pdfVIP

厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 截至 20 10 年 12 月 31 日止 内部控制审计报告 天健正信审 （2011）专字第020271 号 天 健 正信会 计 师 事 务所 天 健 正信会 计 师 事 务所 Ascenda Certified Public Accountants 错误！未找到引用源。内部控制专项鉴证报告 内部控制审计报告 天健正信审（2011）专字第000271 号 厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了后附的厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称 建研集团）董事会对截至 2010 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制有效性的认 定。 按照《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号）的要求建立健全内部控制制度并 保持其有效性是建研集团的责任。 我们的责任是对建研集团与财务报表相关的内部控制的有效性发表审计意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了审计业务。该准则要求我们计划和实施审计工作，以 对建研集团截至2010 年 12 月31 日止与财务报表相关的内部控制有效性认定是否不存在 重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设 计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审计工 作为发表意见提供了合理的保证。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策和程序遵 循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，建研集团按照 《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号）于截至2010 年12 月31 日止在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 中国注册会计师 天健正信会计师事务所有限公司 涂振连 中国 · 北京 中国注册会计师 周雪峰 报告日期：2011 年4 月6 日 厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 公司的基本情况 厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称本公司或公司）系由厦门市建筑科学研究 院（集团）有限公司依法整体变更设立的股份有限公司，企业注册号为 350200100000672，注册资本 为人民币12000 万元，法定代表人为蔡永太，公司住所为厦门市思明区湖滨南路62 号。 2010 年 3 月26 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]373 号文 “关于核准厦门市建筑科 学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司于 2010 年 4 月 26 日分别采用 网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）600 万股以及采用网上定价方式公开发行人 民币普通股（A 股）2400 万股，共计公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股，并于 2010 年 5 月 6 日在深圳证券交易所挂牌交易（股票简称：建研集团，股票代码：002398 ），发行后注册资本变