奥特迅2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-31.pdfVIP

深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 2010年，公司继续进一步规范和完善内部控制体系，借助外部中介机构的资源，以提高 公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康持续发展。根据财政部等五部委联 合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和深圳证券交易所《中小 企业板上市公司内部控制指引》的规范要求，以及《公司章程》等规定，公司对内部控制建 立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基本建立了一个 既符合现代企业管理要求、又符合公司实际情况的内部组织结构，制定了较为完整的内部控 制制度，形成了一个比较完整的风险控制机制，并随着公司业务的发展和市场经济环境的变 化，在实际工作中有效执行、不断完善，形成了科学合理的检查和监督机制。现将公司2010 年度内部控制自我评价报告如下： 一、公司基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475 号文核准，公司于2008年4月25日首次 公开发行人民币普通股（A 股）2,750 万股，并于2008年5月6日在深圳证券交易所上市，证 券简称“奥特迅”，股票代码“002227”。 企业法人营业执照注册号：440301501118729。 注册地址：深圳市南山区高新南一道29 号厂房南座二层D 区。 法定代表人：廖晓霞 注册资本：108,576,950 元人民币。 2010年10月，经工商局批准，公司在原有的经营范围：生产经营高频开关电源。电力电 源设备、无功补偿装置、绝缘监测装置、系统集中监控及相关软件的开发，并提供相关技术 服务的基础上增加：高、低压成套开关设备、铁路电源、通信基站电源、电动汽车充电设施 及检测装置、蓄电池管理装置、有源滤波装置的开发设计、生产及经营。 二、公司建立健全内部控制制度的目标和原则 （一）公司建立健全内部控制制度的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。主要包括以下方面： 1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督 机制，逐步实现权责明确、管理科学； 2、保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； 3、建立、健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员的预算控 制机制； 4、保证公司各项经营活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有 序、高效运行； 5、保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保公司资产的安全和完整， 并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失； 6、保证所有的经济事项真实、及时、完整地反映，使会计报告的编制符合《会计法》 和《企业会计准则》等有关规定； 7、防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产相符合。 （二）制定与修改内部控制制度应遵循以下总体原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属单位的 各种业务和事项； 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整； 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控 制。 三、公司内部控制的组织架构 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号） 和中国证监会有关法律法规的要求以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定， 不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运 作。目前，公司内部控制的组织架构图如下： （一）股东大会 公司股东大会是公司的最高权力机构，依法决定公司的经营方针和投资计划；选举和更 换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报 告；审议批准监事会报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公