整合管理体系现场审核检查表1.docVIP

整合管理体系现场审核检查表　　　 受审核单位、部门： 审核时间： 审 核 要　点 （依据标准条款列出） 检 查 记 录 Y/N 4.2.3(4.4.5)文件控制： 文件和资料的编制与审批 各职能部门及各单位管理性文件资料（包括体系文件、红头文件、专业系统性文件、部门管理资料、本部门涉及到的法律法规、外来文件等）和技术文件资料（包括技术标准、技术资料）的管理，其审批手续和内容是否符合要求。 文件和资料的收发管理 公司各级有关职能部门是否建立文件和资料收发台账，内容是否全面。 有效文件的标识管理 各级职能部门是否编制本部门的支持性有效文件清单，并下发执行。 4、文件和资料的存档管理 各级职能部门和项目组对文件和资料是否按照记录控制程序规定，及时进行归档，其内容和格式是否符合归档要求。 文件的更改和废止 对文件的更改是否有“文件更改通知单”，对废止文件是否在文件清单中进行标识。 5、必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。 6、是否对外来文件进行识别和控制分发7、确保环境管理和职业安全健康管理体系关键岗位得到有关文件的现行版本。 检查对象： 内审员： 审核组长：　　　　　　　　　　　　　　第　　页共　　页 整合管理体系现场审核检查表　　　 受审核单位、部门： 审核时间： 审 核 要　点 （依据标准条款列出） 检 查 记 录 Y/N 4.2.4（4.5.3）记录控制 1、各程序文件是否明确了所产生的记录，并有记录清单。 2、记录填写是否正确完整，字迹是否清晰，签字是否齐全。 3、记录标识是否清楚，便于查阅，能否做到防止丢失和损坏。 4、记录保管是否有适宜的环境和条件。 记录的保存期限是否清楚。 记录是否真实，有无可追溯性和见证性。 施工项目部可抽查阅施工过程资料，加以验证。 检查对象： 内审员： 审核组长：　　　　　　　　　　　　　　 第　 页共　　页 整合管理体系现场审核检查表　　　 受审核单位、部门： 审核时间： 审 核 要　点 （依据标准条款列出） 检 查 记 录 Y/N 5.5.3内部沟通 7.2.3顾客沟通（4.4.3信息交流、协商与交流） 1、公司内部是否建立了有效的信息交流和沟通的形式和方法。 2、对外部信息如何处理，其交流渠道、接收、处理、决定和答复的方法是否明确。 3、产品信息、问询、合同或订单的处理、顾客反馈意见的处理，有无相关方抱怨，有无相关记录。 4、员工及其代表的权利如何予以落实，参与和协商结果是否形成文件或记录。 检查对象： 内审员： 审核组长：　　　　　　　　　　　　　　第　　页共　　页 整合管理体系现场审核检查表　　　 受审核单位、部门： 审核时间： 审 核 要　点 （依据标准条款列出） 检 查 记 录 Y/N 6.2.1、6.2.2（4.4.2）能力、意识和培训 1、主管部门是否制定了岗位任职条件，已确定工作能力要求。 2、是否确定了培训需求，有何措施实现需求，提供记录是否符合要求。 3、是否制定培训计划，是否满足需求，是否分层次进行。 4、培训的效果如何，采用什么方法进行鉴定和评价，有效性如何。 5、在岗人员的能力评价如何进行。 6、培训的记录是否保存，由谁进行保存。 7、是否建立了个人培训、教育、技能、经历和工作评价的记录。 8、特殊岗位和人员的证书管理如何。 9、在岗员工是否