CMMI风险管理说明及相关文档模板.docVIP

第7章 风险管理 1 7.1 介绍 1 7.2 风险管理规程 2 7.2.1 目的 2 7.2.2 角色与职责 3 7.2.3 启动准则 3 7.2.4 输入 3 7.2.5 主要步骤 3 [Step1] 风险识别 3 [Step2] 风险分析 3 [Step3] 风险减缓 3 [Step4] 风险跟踪 3 7.2.6 输出 4 7.2.7 结束准则 4 7.2.8 度量 4 7.3 实施建议 4 第7章 风险管理 风险管理（Risk Management, RiskM）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险。 风险管理过程域是SPP模型的重要组成部分。本规范阐述了风险管理的规程，该规程的“目标”、“角色与职责”、“启动准则”、“输入”、“主要步骤”、“输出”、“完成准则”和“度量”均已定义。 本规范适用于国内IT企业的软件研发项目。建议用户根据自身情况（如商业目标、研发实力等）适当地修改本规范，然后推广使用。 7.1 介绍 所有可能危害项目的因素都称为风险。被刻画为风险的事件最终可能发生也可能不发生。人们对待风险有两种态度。一种是被动态度，可比作“救火模式”。另一种是主动态度，可比作“防火模式”。风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”。 为了便于量化管理，我们给风险定义3个参数： 风险严重性：指风险对项目造成的危害程度。 风险可能性：指风险发生的几率。 风险系数：是风险严重性和风险可能性的乘积。 参数 等级 值 描述 风险 严重性 很高 5 例如进度延误大于30%，或者费用超支大于30%。 比较高 4 例如进度延误20%~30%，或者费用超支20%~30%。 中等 3 例如进度延误低于20%，或者费用超支低于20%。 比较低 2 例如进度延误低于10%，或者费用超支低于10%。 很低 1 例如进度延误低于5%，或者费用超支低于5%。 表7-1 风险严重性等级 参数 等级 值 描述 风险 可能性 很高 5 风险发生的几率为1.0 ~ 0.8 比较高 4 风险发生的几率为0.8 ~ 0.6 中等 3 风险发生的几率为0.6 ~ 0.4 比较低 2 风险发生的几率为0.4 ~ 0.2 很低 1 风险发生的几率为0.2 ~ 0.0 表7-2 风险可能性等级 风险 系数 风险可能性 很高 5 比较高 4 中等 3 比较低 2 很低 1 风险 严重性 很高 5 25 20 15 10 5 比较高 4 20 16 12 8 4 中等 3 15 12 9 6 3 比较低 2 10 8 6 4 2 很低 1 5 4 3 2 1 本表灰色部分的风险系数值为10~25，应当优先处理。 表7-3 风险系数等级 风险严重性的等级划分如表7-1所示，风险可能性的等级划分如表7-2所示，风险系数的等级划分如表3所示。 风险管理有4个主要活动： 风险识别：根据风险检查表，识别出本项目的风险。 风险分析：估计风险严重性、风险可能性、风险系数。 风险减缓：对于风险系数超过“容许值”的每一个风险，都应当采取减缓措施。 风险跟踪：跟踪风险减缓过程，记录风险的状态。 图7-1 风险管理示意图 在项目的生命周期内，上述4个活动将被循环执行，如图7-1所示。直到项目的所有风险都被识别与解决为止。 常用的风险检查表见 [SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]，使用者应根据实际情况进行适当的删减或补充。风险管理过程域产生的主要文档是《风险管理报告》，模板见 [SPP-TEMP-RISKM-REPORT]。 7.2 风险管理规程 7.2.1 目的 在项目的生命周期内，循环执行风险识别、风险分析、风险减缓和风险跟踪，直到项目的所有风险都被识别与解决为止。 7.2.2 角色与职责 项目经理负责风险管理。 项目成员协助项目经理处理风险。 7.2.3 启动准则 《项目计划》已经制定，项目研发已经开始。 7.2.4 输入 《项目计划》 项目监控过程产生的文档如《项目监控数据表》、《项目偏差控制报告》和《项目进展报告》等 7.2.5 主要步骤 [Step1] 风险识别 项目经理根据“风险检查表”[SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]，定期（例如每周一次）识别本项目的风险。 [Step2] 风险分析 项目经理评估每个风险的严重性、可能性和风险系数，并按照风险系数从高到低的顺序排列风险。 [Step3] 风险减缓 对于风险系数超过“容许值”（建议为10）的每一个风险，项目经理应当给出风险减缓措施，并指定责任人。风险系数越高，越先处理。 [Step4] 风险跟踪 项目经理跟踪风险减缓过程，直到风险已经解决为止。如果风险的性质发生变化，应