广东君信律师事务所关于东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权.PDFVIP

广东君信律师事务所 关于东莞勤上光电股份有限公司 首期股票期权激励计划股票期权授予 及数量、行权价格调整事项 的法律意见书 致：东莞勤上光电股份有限公司 广东君信律师事务所接受东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“勤上光电”、 “公司”）的委托，指派高向阳、戴毅律师（以下简称“本律师”）担任勤上光电实行 首期股票期权激励计划相关事宜（以下简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾问， 并就本次股权激励计划股票期权授予 （以下简称“本次授予股票期权”）和数量、行 权价格调整（以下简称“本次调整”）事项出具法律意见。 本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”） 以及《股 权激励有关事项备忘录1 号》（以下简称“《备忘录1 号》”）、《股权激励有关事 项备忘录 2 号》（以下简称“《备忘录 2 号》”）和《股权激励有关事项备忘录 3 号》（以下简称“《备忘录3 号》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对勤上光电提供的有关文件进 行了核查和验证，现出具本《法律意见书》。 1 引 言 为出具本 《法律意见书》，本所及本律师声明如下： （一）本律师仅根据本《法律意见书》出具日以前中国现行有效的法律、法规和 规范性文件，以及勤上光电本次授予股票期权和本次调整所涉及的有关事实发表法律 意见。 二）本律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对勤上光电 （ 本次授予股票期权和本次调整行为进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三）本律师同意将本《法律意见书》作为勤上光电实施本次授予股票期权和本 （ 次调整所必备的法律文件，随其他材料一起上报和公开披露，并依法承担相应的过错 责任。 （四）勤上光电已向本律师作出书面承诺，保证其所提供的文件是真实、完整、 有效的。本律师对其所提供的文件副本和复印件与原件的一致性进行了核查。 （五）本《法律意见书》仅对与本次授予股票期权和本次调整有关的法律问题发 表意见，不对本《法律意见书》中直接援引的其他机构向勤上光电出具的文件内容发 表意见。 （六）本律师同意勤上光电引用本《法律意见书》的内容，但勤上光电引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （ 七）本所声明，截止本《法律意见书》出具日，本所及本律师均不持有勤上光 电的股票，与勤上光电之间不存在可能影响公正履行职责的关系。 （八）本《法律意见书》仅供实行勤上光电本次授予股票期权和本次调整目的使 用，未经本所及本律师书面同意，不得用作其他用途，本律师也不对用作其他用途的 后果承担责任。 2 正 文 一、本次授予股票期权及本次调整的批准和授权 （一）2012 年5 月16 日，勤上光电第二届董事会第十一次会议，审议通过了《东 莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草 案）》”）及其摘要、《东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》 （以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期 权激励计划有关事项的议案》。勤上光电独立董事对《激励计划 （草案）》发表了独立 意见。 同日，勤上光电第二届监事会第九次会议审议通过了《激励计划（草案）》及其 摘要、《考核办法》、《东莞勤上光电股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）中 的激励对象名单》（以下简称 “《激励名单》”）。 （二）本次股权激励计划有关申请材料已报中国证监会备案，并抄报深圳证券交 易所和中国证监会广东监管局。本次股权激励计划已经中国证监会