政府绩效管理6.ppt

第六章 政府绩效规制 [教学目的]在本章知识体系中，主要学习政府绩效规制发展的必然性和绩效规制的作用。在提出绩效规制必须了解到规制的成本-收益的内涵及其类别，学习如何通过放松规制来实现绩效规制。 第一节 政府绩效规制概述 一、规制的相关理论 1、规制的定义 规制指用法律、规章、制度、政策等来加以规范、控制和制约。 经济学界对规制的看法。 共同的认识： （1）政府规制的主体是政府行政机关 （2）规制的客体主要是各种经济主体，即被规制者 （3）规制的主要依据和手段是各种法制或制度 2.规制的类型及方式 （1）直接规制：经济行规制和社会性规制 经济性规制的主要方式： 市场进入（退出）规制，特别是一些自然垄断行业和存在信息不对称的行业； 价格规制，非常时期对医药、农产品等价格的规制 数量、质量规制 资源、环境规制，外部效应 社会性规制的主要方式： 禁止特定行为 营业活动限制 （2）间接规制：反垄断和反不正当竞争 3、中国规制的发展历程： 计划经济时期，政府规制无处不在，与其说我国政府规制是为了解决市场失灵，不如说是为了消灭市场更确切些；改革开放后我国政府规制，不是解决市场失灵，而是计划经济的惯性和本能。特别是1992年十四大的召开，首次明确提出要建设社会主义市场经济，我国从此进入了由计划经济向市场经济过渡的阶段。这个时期的政府规制是一个混合体，即不可避免地带有原有计划经济的影子，又必然包括了构建市场经济体系的一些新的制度和措施；现行的政府规制内容相当广泛。 规制俘虏理论认为，政府规制是为满足产业对规制的需要而产生的，即立法者被产业所俘虏；而规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产业所俘虏。 　　斯蒂格勒在1971年发表的《经济规制论》一文中提出，规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为规制产业自己服务的。并用经济学方法分析了规制的产生，指出规制是经济系统的一个内生变量，规制的真正动机是政治家对规制的供给与产业部门对规制的需求相结合，以各自谋求自身利益的最大化。斯蒂格勒的理论与规制的公共利益理论形成了鲜明的对照，他认为，规制主要不是政府对社会公共需要的有效和仁慈的反应而是产业中的部分厂商利用政府权力为自己谋取利益的一种努力，规制过程被个人和利益集团利用来实现自己的欲望，政府规制是为适应利益集团实现收益最大化的产物。1976年，佩尔兹曼在对市场失灵、对政府规制结果的预测以及进而推断政府规制在经济上的有效性的三个层次上进一步发展了规制俘虏理论。他认为无论规制者是否获得利益，被规制产业的产量和价格并没有多大差异，其主要差别只是收入在各利益集团之间的分配。1995年，伯恩施坦树立的“规制机构生命周期理论”认为，公共利益理论是天真的，规制机构起初能独立运用规制权力，但逐渐被垄断企业所俘虏。“合谋理论”则认为初始的规制政来就受被视制者与其他利益集团的影响，即政府规制者一开始就被俘虏。 二、政府绩效规制的相关理论 1、政府绩效规制的必要性 政府规制是政府部门依据有关法规直接对微观经济活动进行规范、约束和限制的行为。它是对市场失灵最通常的回应。也可以说，市场失灵的不可避免是政府实施规制的直接原因。 2、无绩效的规制的阻碍作用： （1）在政府实行规制的过程中，规制机构并不是处于公共利益而制定、实施的股指，并且政府规制的结果也并不总是能够实现资源合理配置、提高公共福利的。 （2）政府规制也存在着失灵的可能。规制不足；规制绩效低；规制过度或规制“越位”；规制滞后。 3、政府规制失灵的原因： 一般意义上的原因 从经济角度看，政府规制失灵首先在于政府部门所得信息的不完全性决定的有限理性。 从政治角度看，其一，政府的“道德人”假设与政府官员的行动目标之间存在差异和矛盾。 特殊原因 从特殊性的角度看，政府规制失灵与我国转型期的政治经济条件密切联系，主要有： 首先，政府角色的冲突和错位；其次，受规制市场不健全、欠完善，以及我国干部考核制存在缺陷；再次，存在政府规制职能正常发挥的制度障碍。 3、政府绩效规制的内涵 所谓绩效规制，是指为了提高政府管理市场活动、规范市场主体的效率，以达到合理配置资源、提高被规制者的效率以及增加社会福利等，即规制产出最大化而对规制进行不断改革的过程。 4、绩效规制的特征 （1）从静态来看，绩效规制应该是经济的、有效率的和有效益的 （ 2）从动态来看，政府绩效规制应该是一个不断改革、完善的过程 5、政府绩效规制的意义 （1）有助于促使政府树立绩效意识，转变治理理念 （2）有助于降低政府规制的成本以及减轻企业、公民的负担 （3）促进社会经济的发展 （4）有助于树立政府良好的形象 一、政府规制的成本 政府规制成本的分类 （1）政府规制运作的直接成本，包括规制政策制定成本和运作成本。 （2）政