中国华阳经贸集团有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于中国华阳经贸集团有限公司发行 北京德恒（深圳）律师事务所 2018 年度第一期短期融资券的法律意见 北京德恒 （深圳）律师事务所 关于中国华阳经贸集团有限公司 发行2018 年度第一期短期融资券的 法律意见 德恒0600004 号 致：中国华阳经贸集团有限公司 根据中国华阳经贸集团有限公司与北京德恒（深圳）律师事务所签订的《专 项法律服务合同》，本所接受委托，担任贵公司申请发行2018 年度第一期短期融 资券项目 （以下简称“本次发行” ）的专项法律顾问，并出具法律意见。 本所律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1 号， 以下简称“ 《管理办法》” ）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 （以下简称“ 《业务指引》” ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 册规则》（以下简称“ 《注册规则》” ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》” ）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》” ）等有关法律、法 规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师核查了与本次发行相关的必要文件，包括但不 限于与本次发行相关方的营业执照、章程、本次发行的相关决议、协议、说明书、 承诺函、以及所有与本次发行相关的财务报告、信用评级报告、募集说明书等文 件和资料，并听取了发行人就有关事实所作的陈述和说明。 对于本法律意见，本所律师特作出如下声明： 1. 本所律师严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对本次发 2 关于中国华阳经贸集团有限公司发行 北京德恒（深圳）律师事务所 2018 年度第一期短期融资券的法律意见 行的合法性、合规性、真实性进行了充分的尽职调查，保证法律意见不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 2. 本法律意见仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对审 计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中涉及财务、会计、审 计、信用评级等内容时，均严格按照有关机构出具的报告进行引述。该引述并不 意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证。 3. 发行人已保证和承诺，为本所出具本法律意见所提供的文件、资料和所作 的陈述、说明均是真实的、准确的、完整的、有效的，有关文件及其上面的签字 和印章是真实的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所提供的复印件与 原件一致。 4. 对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件发表法律 意见。 5. 本所律师仅依据本法律意见出具之日以前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对中国法律、法规和规则指引的理解发表法律意见。 6. 本法律意见系依据截至本法律意见出具之日有效的中国法律而出具。 7. 本法律意见仅供发行人为本次发行之目的使用，未经